论证券投资者权利保护法律制度

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1、摘要证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物，证券市场是l盯场经济中高级的市场组织形态，是市场经济条件下资源合理配置的蘑要机制。证券投资者是证券市场发展的基石，证券市场应提供保护投资者的适当架构与体系，证券立法的宗旨也应着眼于保护投资者权利。投资者具有双重身份：上市公司的股东或债权人、证券交易者，应依法享有证券财产权和证券请求权，具体来讲包括：公司盈余分配请求权；表决权；建议和质询权、知情权；证券转让权；剩余财产分配请求权；优先认购权；诉权。加强对投资者权利保护的理由，仂‘而在于其公平与安全的法

2、理基础，另一方面在于目前中国保护投资者权利法律制度的不完善，其缺陷在于股权平等原则的滥用、强制信息公开制度、民事责任及实现机制。投资者缺乏保护的原因是多方面的，有深层次的体制原因、社会文化心理因素、法律原因也有投资者自身的因素。“三足鼎立”理论认为，证券投资者保护必须以政府监督、市场及企业自律、投资人权益主张与制衡为基础，此三机制缺一不可。完善我国证券投资者保护法律制度应着重从三方面进行：一、强化信息披露制度是投资者权利保护的基本前提，应依据真实性、全面性、及时性、适法性、易得易解性原则来完善我国

3、的信息披露制度；二、完善公司治理结构，改善公司股权结构，拓宽董事会运作的瓶颈，大力发展机构投资者：三、完善证券市场民事责任制度及其实现机制，应对民事责任作出具体规定，突破现有诉讼机制，引入“诉讼担当”制度。随着经济全球化进程的不断深化，保持一个高效、稳健的证券市场非常迫切，就需要加强投资者权利保护的理论研究，借鉴国外先进经验，设计一个多层次、综合的投资者保护法律体系。关键词：证券；投资者权利；民事责任；诉讼机制；信息披露AbstractSecuritiesaretheresultofhighlyd

4、evelopingofmarketeconomyandmodernizedgreatproduction．Securitiesmarketisakindofseniororganizingformofmarketsinmarketeconomyandalsoaimportantmechanismoftherationaldistributionofresourcesundertheterms．Securitiesinvestorsareafoundationstoneofdevelopmentof

5、securitiesmarket．Sothesecuritiesmarketshouldofferproperprotectionsystem，Theaimthatthesecuritieslawshouldbefocusedonandprotectinvestors’right．Investorshavedualidentity：theshareholderofthelistedcompanyandsecuritiestradingperson．Theyshouldenjoytheproprie

6、taryofthesecurityandaskforrightsinaccordancewiththelaw,particularlyincluding：rightofaskingforthecompany’Ssurplusdistribution；righttovote；righttoproposeandinquire；righttoknow；thepowerofalienationofthesecurities；rightofaskingforthedistributionofassetsof

7、surplus；rightofhavingprioritytotakeup；righttoclaim．Thereasontostrengthentheprotectionofsecuritiesinvestor’rightliesinitslegalfoundationisfairnessandsecurity；Oiltheotherhand，inthatcurrentlegalsystemofChineseinvestors’protectionisnotperfect．Itsdefectlie

8、sintheequalprincipleofstockright，forceddisclosuresystemofinformation，civilliabilityanditsmechanismtorealize．Manyreasonscanbequotedtocitewhytheinvestorslackprotection．Someofthemareprofoundsystemreasons．Somearesocialculturepsychologicalfactorsom