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时间:2019-02-11
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1、摘要证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物,证券市场是l盯场经济中高级的市场组织形态,是市场经济条件下资源合理配置的蘑要机制。证券投资者是证券市场发展的基石,证券市场应提供保护投资者的适当架构与体系,证券立法的宗旨也应着眼于保护投资者权利。投资者具有双重身份:上市公司的股东或债权人、证券交易者,应依法享有证券财产权和证券请求权,具体来讲包括:公司盈余分配请求权;表决权;建议和质询权、知情权;证券转让权;剩余财产分配请求权;优先认购权;诉权。加强对投资者权利保护的理由,仂‘而在于其公平与安全的法
2、理基础,另一方面在于目前中国保护投资者权利法律制度的不完善,其缺陷在于股权平等原则的滥用、强制信息公开制度、民事责任及实现机制。投资者缺乏保护的原因是多方面的,有深层次的体制原因、社会文化心理因素、法律原因也有投资者自身的因素。“三足鼎立”理论认为,证券投资者保护必须以政府监督、市场及企业自律、投资人权益主张与制衡为基础,此三机制缺一不可。完善我国证券投资者保护法律制度应着重从三方面进行:一、强化信息披露制度是投资者权利保护的基本前提,应依据真实性、全面性、及时性、适法性、易得易解性原则来完善我国
3、的信息披露制度;二、完善公司治理结构,改善公司股权结构,拓宽董事会运作的瓶颈,大力发展机构投资者:三、完善证券市场民事责任制度及其实现机制,应对民事责任作出具体规定,突破现有诉讼机制,引入“诉讼担当”制度。随着经济全球化进程的不断深化,保持一个高效、稳健的证券市场非常迫切,就需要加强投资者权利保护的理论研究,借鉴国外先进经验,设计一个多层次、综合的投资者保护法律体系。关键词:证券;投资者权利;民事责任;诉讼机制;信息披露AbstractSecuritiesaretheresultofhighlyd
4、evelopingofmarketeconomyandmodernizedgreatproduction.Securitiesmarketisakindofseniororganizingformofmarketsinmarketeconomyandalsoaimportantmechanismoftherationaldistributionofresourcesundertheterms.Securitiesinvestorsareafoundationstoneofdevelopmentof
5、securitiesmarket.Sothesecuritiesmarketshouldofferproperprotectionsystem,Theaimthatthesecuritieslawshouldbefocusedonandprotectinvestors’right.Investorshavedualidentity:theshareholderofthelistedcompanyandsecuritiestradingperson.Theyshouldenjoytheproprie
6、taryofthesecurityandaskforrightsinaccordancewiththelaw,particularlyincluding:rightofaskingforthecompany’Ssurplusdistribution;righttovote;righttoproposeandinquire;righttoknow;thepowerofalienationofthesecurities;rightofaskingforthedistributionofassetsof
7、surplus;rightofhavingprioritytotakeup;righttoclaim.Thereasontostrengthentheprotectionofsecuritiesinvestor’rightliesinitslegalfoundationisfairnessandsecurity;Oiltheotherhand,inthatcurrentlegalsystemofChineseinvestors’protectionisnotperfect.Itsdefectlie
8、sintheequalprincipleofstockright,forceddisclosuresystemofinformation,civilliabilityanditsmechanismtorealize.Manyreasonscanbequotedtocitewhytheinvestorslackprotection.Someofthemareprofoundsystemreasons.Somearesocialculturepsychologicalfactorsom
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