基于心理分析的证券投资项目风险分析与控制研究

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1、摘要摘要本文介绍了证券投资领域现有状态下存在的风险的构成种类和成分。从风险的角度出发，介绍了几种进行风险分析的方法。在分析风险的同时，着重介绍了证券投资市场的大众心理形成的基础，以及在心理因素影响下，对证券投资市场的运行影响，以及在心理作用下，大众具体的投资行为的变化。通过研究证券投资风险，进行风险分析和证券投资市场的大众心理状态以及投资行为变化，重点阐述心理因素在证券投资风险控制影响。关键词：证券投资；风险控制；行为金融学；心理学IAbstractAbstractThisdissertationintroducestheexistingcondi

2、tionofsecuritiesinvestmentriskcompositionofspeciesandingredients.FromtheAngleofrisk,introducesseveralriskanalysismethod.Inanalyzingriskatthesametime,introducesemphaticallythesecuritiesinvestmentmarketfoundationfortheformationofthepublicpsychology,andthepsychologicalfactorsinfl

3、uence,thesecuritiesinvestmentmarketoperationeffect,aswellasinpsychologicaleffect,massconcreteinvestmentbehaviorchanges.Bystudyingthesecuritiesinvestmentrisk,carriesontheriskanalysisandsecuritiesinvestmentmarketmasspsychologicalstateandinvestmentbehaviorchange,thispaperfocuseso

4、npsychologicalfactorsinsecuritiesinvestmentriskcontroleffects.Keywords:Investmentsecurities;RiskManagement;BehavioralFinance;psychologyII华北电力大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文《心理因素对证券投资风险控制的影响》，是本人在导师指导下，在华北电力大学攻读硕士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重

5、要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。作者签名：日期：年月日华北电力大学硕士学位论文使用授权书《心理因素对证券投资风险控制的影响》系本人在华北电力大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归华北电力大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北电力大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权华北电力大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。本学位论文属于

6、（请在以下相应方框内打“√”）：保密□，在年解密后适用本授权书不保密□作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日华北电力大学硕士学位论文第1章证券投资风险简述1.1证券投资风险的含义投资风险，是指遭受投资的损失或损害的可能程度。对于证券投资，风险就是投资者本金和取得的收益遭受损失的可能性的大小。由此而看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金具体数额的可能产生的损失；另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能产生的损失。在许多种特定条件下，投资者的收益和本金都具有产生损失的可能性。对于证券现时的拥有者来说，发行证券的公司因经营管理等各种问

7、题出现亏损时，或者没有取得预料中的投资收益时，投资该公司的投资人，所取得的公司预期分配利润就会减少，更有甚者会无任何利润分，公司的股票投资者可能会得不到股息；或者一些投资者在购入公司的股票以后，由于政治方面或者经济方面的变化影响，很多公司股票的持有者认为该公司不会取得原来的预期业绩，甚至产生业绩大幅下滑的可能。这样就会因此产生大批量的抛售，该公司的股票交易价格一落千丈，买入股票的投资者不得不在低价位上进行出售，在这种情况下投资者以较高的价格买入、却以较低的价格卖出，本金因此就遭受到损失。对于投资债券的人来说，债券发行方在出售债券之时已承诺了债券应付

8、的利息，并承诺到达约定期限后，支付本金和利息。并非所有的债券发行者都能按已经规定的程序履行债务。一旦债务发行者因为各种原因