四川东材科技集团股份有限公司董事会审计委员会2014年度履职情况报告

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1、四川东材科技集团股份有限公司董事会审计委员会2014年度履职情况报告作为董事会专门工作机构，审计委员会2014年根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会议事规则》及《审计委员会年报工作规程》等规定，为监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、年报审计、内控体系建设、选聘审计机构等方面提供了重要的审核意见和建议，认真履行了审计委员会职责，现将有关履职情况报告如下：一、审计委员会基本情况公司第三届董事会审计委员会由独立董事谭洪涛、傅强及董事熊玲瑶3名成员组成，主任

2、委员由具有会计学博士资格的独立董事谭洪涛担任。二、董事会审计委员会会议召开情况2014年度，审计委员会共召开了4次会议，分别是：（一）审计委员会于2014年1月17日召开2014年第一次会议，审议并一致通过了关于确定公司2013年度财务审计计划的议案，关于确定公司2013年度内控审计计划的议案和关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审阅意见。（二）审计委员会于2014年2月26日召开2014年第二次会议，审议并一致通过了关于与内控注册会计师就公司2013年度有关内控审计事项进行沟通的议案，关于与

3、年审注册会计师就公司2013年度有关财务审计事项进行沟通的议案。（三）审计委员会于2014年3月26日召开2014年第三次会议，审议并一致通过了公司2013年度内控缺陷整改报告，公司2013年度内部控制自我评价报告，公司2013年度内部审计工作报告，公司2014年内部审计计划,公司董事会审计委员会2013年度履职报告和关于年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表的审阅意见。（四）审计委员会于2014年4月24日召开2014年第四次会议，审议并一致通过了关于会计师事务所进行2013年度财务审计工作

4、的总结报告,公司2013年度财务会计报告，关于聘请公司2014年度财务审计机构的议案和关于聘请公司2014年度内控审计机构的议案。三、董事会审计委员会履职情况（一）、2013年年度报告审计履职情况公司第三届董事会审计委员会全体人员在公司2013年度财务报告审计及编制过程中，严格按照《审计委员会年报工作规程》的要求充分发挥审计和监督职能，积极履行其职责和义务，勤勉尽职，为2013年度的年报编制发挥了积极作用。审计委员会为公司2013年度报告审计开展了以下几方面工作：1、年审注册会计师进场前对公司出具的财务会

5、计报表发表审阅意见审计委员会认为公司编制的财务会计报表的有关数据基本反映了公司截至2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量，同意年审注册会计师以此财务会计报表为基础开展公司2013年度财务审计工作。2、确定2013年度财务审计工作安排审计委员会在会计师事务所正式进场审计前，由主任委员主持召开会议，与负责公司年度审计工作的广东正中珠江会计师事务所有限公司进行了沟通，主审会计师就审计策略、审计计划，包括审计重点领域进行了汇报，最终确定了2013年度财务报告审计的工作安排。3、对年审

6、注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表发表审阅意见通过与年审注册会计师沟通初步审计意见以及对有关账册及凭证补充审阅后，审计委员会保持原有的审议意见，并认为公司已严格按照新企业会计准则处理了资产负债日期后事项，公司财务会计报表已经按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量。4、审阅公司2013年度财务会计报告审计委员会认为公司2013年度财务会计报告真实、准确、完整地反映了公司截至2013年12月3

7、1日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量，同意将该报告提请公司董事会审议。5、评价会计师事务所2013年度财务审计工作公司审计委员会对广东正中珠江会计师事务所有限公司在2013年度为公司提供的审计工作感到满意，认为该会计师事务所坚持以公允、客观、公正的态度进行了独立审计，审计时间充分，审计人员配备合理、执业能力胜任，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，按时完成了公司2013年年报审计工作。同意续聘该会计师事务所为本公司2014年度的审计机构，并同意将该项提案提交公司董事会、股

8、东大会审议。（二）、指导内部审计工作报告期内，我们认真审阅了公司审计部的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促审计部严格按照内部审计计划执行，并对审计部在审计过程中发现的问题提出了指导性意见。经审阅审计部工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大纰漏。（三）、评估内部控制的有效性公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司内部控制制度。报告期内，公司各层面严格