顺丰控股股份有限公司委托理财管理制度

《顺丰控股股份有限公司委托理财管理制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、顺丰控股股份有限公司委托理财管理制度第一章总则第一条为加强与规范顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。第二条本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增

2、加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构进行低风险投资理财的行为，包括银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司类固定收益类或承诺保本的产品等，但不包括风险投资。第三条本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财须报经公司同意，未经审批不得进行任何理财活动。第二章委托理财管理原则第四条公司从事委托理财坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。公司应选择资信状况、财务状况良好、

3、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业委托理财机构作为受托方，并与受托方签订合作框架书面合同，明确委托理财的双方权利义务及法律责任等。第五条委托理财资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。使用闲置募集资金委托理财的，还应遵照公司《募集资金管理制度》的相关规定执行。1第六条公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。第七条公司委托理财的资金不得用于投资《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资。第三章委托理财审批权限和决策程序第八条公司进行委

4、托理财之审批权限：（一）公司单次或连续12个月用于委托理财的发生金额不超过公司最近一期经审计净资产50%的，经董事会审议通过后生效。（二）委托理财金额达到或超过上述标准的，在董事会审议通过后，还应提交公司股东大会审议通过。（三）审批委托理财时，应以委托理财金额最近12个月内的累计发生额合计计算。（四）股东大会可以审议通未来一定期限内的委托理财金额预计额度（以实际理财资金规模预测），在特定期限内可以以该额度为上限进行滚动委托理财操作。公司董事会或股东大会可授权董事长或管理层在一定投资额度、品种和期限内具体组织实施，开立或注销产品专用结算账户，审批每

5、笔委托理财并签署相关合同文件。第九条公司进行委托理财之决策程序：（一）公司财务部门负责投资理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务；（二）向董事会提交投资理财方案及方案说明；（三）董事会审议通过；（四）公司使用自有资金进行投资理财的，独立董事、监事会发表明确同意意见；使用闲置募集资金或超募资金进行投资理财的，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见；（五）根据第八条规定应由股东大会审批的委托理财，提交股东大会审议通2过

6、。第十条在具体执行经董事会或股东大会审议通过的委托理财方案时，应严格遵循董事会或股东大会所批准的方案。第十一条公司委托理财的审批权限如与现行法律、法规、深圳证券交易所相关规定及公司章程等不相符的，以现行法律、法规、深圳证券交易所相关规定及公司章程为准。第四章委托理财日常管理及报告制度第十二条公司及控股子公司委托理财的日常管理部门为公司财务部门，主要职责包括：（一）负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容进行风险性评估和可行性分析，必要时聘请外部专业机构提供咨询服务；（二）负责

7、选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强，合格的专业理财机构作为受托方，并定期回顾；（三）在理财业务延续期间，应随时密切关注对手方银行的重大动向，出现异常情况时须及时报告财务总监、总经理、董事长乃至董事会，以便公司采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失；负责至少每月与对手方银行的相关人员联络一次，了解公司所有的理财产品的最新情况。（四）在理财业务延续期间，应该根据《企业会计准则》等相关规定，对公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。（五）在理财业务约定到期日，负责向相关银行及时催收理财本金和利息。（六）负责就每笔理财产

8、品逐笔登记台账，密切关注过去12个月委托理财累计成交金额，确保公司委托理财符合本制度的规定。第十三条公司建立定期报告制度：公司财务部门在