兴全绿色基金合同.pdf

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1、兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二○一一年三月兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同目录第一部分前言和释义3第二部分基金的基本情况10第三部分基金份额的发售11第四部分基金备案13第五部分基金份额的上市交易、申购与赎回14第六部分基金合同当事人及权利义务28第七部分基金份额持有人大会35第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序43第九部分基金的托管45第十部分基金份额的注册登记46第十一部分基金的投资48第十二部分基金的财产54第十三

2、部分基金资产估值56第十四部分基金费用与税收61第十五部分基金的收益与分配63第十六部分基金的会计与审计65第十七部分基金的信息披露66第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算71第十九部分业务规则74第二十部分违约责任75第二十一部分争议的处理和适用的法律76第二十二部分基金合同的效力77第二十三部分其他事项78第二十四部分基金合同内容摘要792兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）（以下简称

3、“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《

4、基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的

5、核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。3兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同释义《基金合同》中

6、除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元基金或本基金依据《基金合同》所募集的兴全绿色投资股

7、票型证券投资基金（LOF）招募说明书《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》业务规则基金管理人、证券交易所和基金注册登记机构的相关业务规则中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人兴业全球基金管理有限公司4兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同基金托管人中国工商银行

8、股份有限公司基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金销售业务基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务基金代销机构