我国国有垄断部门社会福利损失的实证分析

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1、中图分类号：F276．1UDC：学校代码：10004密级：公开北京交通大学硕士学位论文我国国有垄断部门社会福利损失的实证研究EmpiricalStudyonDeadweightlossofState-ownedmonopolysectorinourcountry作者姓名：李倩导师姓名：周耀东学号：11120578职称：教授学位类别：经济学学位级别：硕士学科专业：产业经济学研究方向：网络型基础产业改革与发展北京交通大学2014年3月致谢本论文的工作是在我的导师周耀东教授的悉心指导下完成的，周耀东教授严谨的治

2、学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来周耀东老师对我的关心和指导。周耀东教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予了我很大的关心和帮助，在此向周耀东老师表示衷心的谢意。周耀东教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的感谢。在日常生活工作及撰写论文期间，同学们对我论文中的研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。另外也感谢我的家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。中文摘要摘要：国有企业改革问题一直是我国经济体制改革

3、的难点。如今伴随着进入经济体制转型、产业结构升级的战略机遇期，对国有企业因自身垄断等特殊因素引发的绩效、定位等问题再次成为热议话题。目前针对国有企业改革研究，大多数是利用产业层面的数据讨论制造业或其中某一行业国有企业的市场势力、垄断和产业效率等问题。本文着眼第二产业和第三产业的国有垄断行业，从上市公司数据入手，主要目的是通过测算国有垄断部门在战略调整后的效率损失及其福利损失，进而研究国有垄断部门社会福利净损失与国有性质、市场势力、技术效率损失和规模效率之问的影响关系。本文首先以2007～2012年《中国统

4、计年鉴》的相关指标数据为样本，运用综合加权法和二维分析法测算各行业国有控制力程度，提炼出具有强国有控制力的9个行业，其中第二产业占6个，分别是烟草制品业，石油和天然气开采业，电力、热力的生产和供应业，水的生产和供应业，煤炭开采和洗选业以及石油加工、炼焦及核燃料加工业；第三产业占3个，分别是航空运输业、邮政业和银行业。其次，利用2006～2012年九个行业中上市公司数据，通过Malmquist-DEA模型对国有垄断部门的技术效率水平进行测算，并利用指数算法推算出七年的技术效率水平，分析了国有垄断部门各年各行

5、业的效率损失程度。再次，基于哈伯格模型测算了国有垄断部门进行社会福利损失上下限。最后运用计量研究方法，分析社会福利净损失与国有化比重、技术效率损失额和规模效率之问的关系。主要研究结论：(1)我国国有垄断部门主要集中于资源性、能源性、基础性和局部关键性产业和服务部门；(2)2006-一2011年国有垄断部门各行业每年的福利损失区间，以及九个行业六年的社会福利损失总额所占GDP比重处于(5．787％～7．114％)；(3)社会福利净损失与国有集中程度、技术效率损失额成正相关，与规模效率成反相关，其中国有集中度

6、对净福利损失影响较大。因此，适度降低国有垄断部门的集中程度有助于社会福利改善。图12幅，表29个，参考文献43篇。关键词：国有垄断部门；Malmquist-DEA分析；福利损失；技术效率损失；国有化比重分类号：F276．1j垦塞交迫盔堂亟±堂僮论塞△旦曼!垦△￡!ABSTRACTABSTRACT：IssueofSOEreformhasbeenthedifficultyofChina’Seconomicref01"111．Nowadays，alongwithenteringthestrategicoppor

7、tunitiesoftransitionintotheeconomicsystemandupgradingtheindustrials仃udure，itbecomesahottopicthatperformance,positioningandotherissuesofstate-ownedenterprisescausedbyspecialfactorsduetotheirownmonopolyofonceagain．Presently,studyforthereformofSOEs’dataismos

8、tLLseofindustry-leveltodiscusstheissuesaboutmarketpowerofthemonopolyandindustrialefficiencyinthemanufacturingindustryoroneof．Focusingonsecondaryandtertiaryindustrystate-ownedmonopolies，thispaperisaimedtOmeasurethelo