北海银河高科技产业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdf

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1、北海银河高科技产业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为了进一步加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司规范运作和健康发展，以此来更好的维护各股东的合法权益。根据财政部、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》，深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的规范要求及《公司章程》等规定，在近年“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况的基础上,公司全面建立健全公司内部控制制度，彻底落实相关制度规范的要求，强

2、化对内控制度执行的监督检查,不断加强治理水平,促进企业规范运作,有效防范了经营决策及管理风险,确保了公司的稳健经营。现对公司2009年度内部控制工作进行评价如下：一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范操作、运作有效；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司各控股子公司

3、在独立法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母公司的模式设置了相应的内部组织架构。公司内部组织机构图如下：股东大会审计委员会监事会提名委员会董事会薪酬与考核委员会董事长战略委员会总经理董事会秘书处总裁办公室财务管理部人力资源部法律事务部技术中心市场部审计部资金管理部博士后工作站主要控股参股公司四川永星电子有限公司江西变压器科技股份有限公司柳州特种变压器有限责任公司北海银河科技变压器有限公司北海银河信息技术有限公司甘肃银河电力自动化设备有限责任公司南宁银河南方软

4、件有限公司（二）公司内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，遵循权责明确、结构合理、权力与责任对等的基本原则,依据公司实际情况,设置了公司内部经营管理机构,建立起了一整套涵盖公司管理各个方面的规章制度及相应的业务流程，做到了因事设岗、以岗定人、有规可依、依规办事，有力地促进了公司的规范运作，为公司长期稳健的可持续发展奠定了基础。本公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本管控制度两部分组成。1、公司法人治理结构公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了

5、以《公司章程》为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要架构的规章制度。同时，公司制定并完善了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，进一步规范了董事会各专业委员会的工作流程，并在各专业委员会的工作中得以遵照执行。公司“三会”的召集、召开程序、会议内容及会议做出的决议合法、有效。“三会”文件完备并已归档保存，所表决事项涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者均已回避表

6、决。重大投资、融资、对外担保等事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序。“三会”决议的实际执行情况良好。公司经营管理层主要由总裁、副总裁、财务总监等人员组成。公司经营管理班子针对公司当前经营的实际情况，制定了具体的各项工作计划，及时取得经营、财务信息，通过指挥、协调、管理、监督来保证公司的正常经营运作。公司明确了各高级管理人员的职责，并建立了与经营业务相适应的组织机构，贯彻不兼容职务相互分离的原则，比较科学地划分了每个机构的责任权限，形成相互制衡机制。公司已制定了《独立董事工作制度》；并根据

7、新的相关法律法规的要求不断更新。目前公司现行有效的《独立董事工作制度》合法合规，其中关于独立董事任职资格、职权范围等的规定符合中国证监会的有关要求。公司的独立董事具备履行其职责所必需的知识基础，符合证监会的有关规定，能够在董事会决策中履行独立董事职责，包括在重大关联交易与对外担保、公司发展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等事项上发表独立意见，发挥独立董事作用。通过以上的制度建设，公司形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、经营管理及监督体系。股东大会、董事会、监事会及管理层授权明晰、操

8、作规范、运作有效，维护了广大投资者和公司利益。2、财务管理公司财务部在财务管理和会计核算方面设有较为合理的岗位和职责权限，并配备相应的财务人员以保证财会工作的顺利进行；通过向全资或控股子公司外派财务负责人，实行对子公司财务的垂直管理，子公司对重要财务会计事项，如投资、重大资产处置、担保和借款，重大经营、法律或财务风险情况，对收入、利润、负债影响较大的帐务调整等事项实行事前报告并分级授权审批制度，其业务接受总公司财务部指导。公司