中国技术寻求型对外直接投资与反向技术溢出效应研究论文

《中国技术寻求型对外直接投资与反向技术溢出效应研究论文》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、Technology-SeekingForeignDirectInvestmentandReverseTechnologySpilloverEffectbyGU0JuanAthesissubmittedinpartialsatisfactionoftherequirementsforthedegreeofDoctorofEconomicslnIndustrialEconomicsGraduateschoolofHunanUniversitySupervisorProfessorLIUHuihuang

2、April，2013湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。储躲印环隰川年易月·多日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本

3、人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密口，在年解密后适用本授权书。2、不保密钌(请在以上相应方框内打“√”)黧密籼嚣黧辜乞瓣导师签名：∑以"月期：≯＼、年b月／L、日博士学位论文摘要随着经济全球化进程的加速推进，对外直接投资(ODI)渠道成为跨国企业融入全球一体化的重要途径。中国作为全球最大的新兴经济体，其作为外来投资东道国的身份引起了全世界的关注。发展趋势相当可观。中国开始逐步由吸引外资的

4、大国转向对外投资的母国。中国企业虽然在多年外商投资中获益，但企业间竞争逐渐加剧，利润缩减，而核心技术仍然不在国内企业手中，已经开始制约我国企业的长期发展和产业结构优化的调整。我国目前在先进技术方面与发达国家和地区还存在明显差距，发展赶超型经济必然要求缩短与发达国家和地区的技术差距，技术寻求型对外直接投资是打破产业发展的技术瓶颈约束，汲取国外最新技术、获得反向技术外溢的有效实现途径。在日渐开放的经济体系中，中国如何通过技术寻求型对外直接投资提升国内技术创新能力并且促进国内技术进步具有重大的战略意义和实

5、践参考价值。在全球一体化进程加速的背景下，跨国公司投资主体出现了新特征，无技术优势企业对外投资模式开始显现。在此现实背景下，本文分析研究了此类对外投资对我国走出去战略实施的重要意义。首先回顾并评述了对外直接投资，尤其是技术寻求型的相关文献。接下来着重分析技术寻求型对外投资的发展轨迹。通过测算发展中经济体ODI流出量占全球ODI流出量的比例，证实了发展中经济体对外直接投资作用的不断加强，而中国作为ODI的新兴源泉，也显示出了较强的活力。进一步，从技术寻求在中国ODI中的区位分布、行业结构、进入模式等角

6、度分析中国技术寻求型ODI的特征，为研究我国的技术寻求型对外投资的现实背景提供了基础。在此基础上，本文从理论上剖析我国技术寻求型对外投资的机制。论文立足于“两国两寡头FDI”的博弈论，构建无技术企业对外投资的博弈策略理论模型，论证四种情境下所采取的对外投资战略的不同均衡结果，探询开放经济条件下技术寻求型对外投资的技术溢出机制与效果。从理论角度论证了发展中国家技术寻求型对外投资的可行性，并指出发展中国家要进行技术寻求，需要以较高的外部技术溢出和内部技术溢出效率为基础，同时衡量国外市场的大小。市场越大，

7、内外技术溢出越大，技术寻求的动机就越大。在双向投资成为纳什均衡时，无技术优势企业应特别关注其企业内部的技术溢出，防止国内、国际市场同时收缩。根据理论分析的结果本文进行了实证检验，使用1985—2010年问的中国对外直接投资数据，测算了以技术寻求型ODI为渠道的国际研发溢出，以此对反向技术溢出效果进行考察。考虑了我国的经济结构发生显著变化的时期，模型主要运用状态II中国技术寻求型对外直接投资与反向技术溢出效应研究空间和卡尔曼滤波法分析了中国技术寻求型ODI对国内技术进步的驱动能力，以测度对外直接投资对

8、中国技术进步的动态影响。并加入与东道国的技术差距GAP，测度对外直接投资对中国技术进步的动态影响，更进一步在重点时间区间(2003年后对外直接投资存量急速增长)上细致地检验对外直接投资是否获取了理论上的反向技术外溢，带动了国内技术升级。研究结果表明，在中国进行对外直接投资的二十多年里，显现出一定的反向技术溢出效应；但是，其对国内技术进步的驱动作用还比较微弱；且技术差距同反向技术溢出效应之间的关系并不稳定。本文的实践意义还体现在对我国产业结构升级的指导上。中国利用反向技