中国对外直接投资逆向技术溢出效应及其影响因素实证研究

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1、学校代码：10036≮群例Universi钟tyof．n；te卿rnationalBu弼sinessand声Econ学omics硕士学位论文中国对外直接投资逆向技术溢出效应及其影响因素实证研究培养单位：．国际商学院专业名称：技术经济及管理研究方向：项目管理作者：周鑫悦指导教师：尹建华教授论文日期：二。一三年五月TheStudyofReverseTechnologySpilloverEffectbyChina，SOutwardForeignDirectInvestmentandItsInfluenceFactors学位论文原创性声

2、明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：f硇属t彬№lj年r月_=>}日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采

3、用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：f司廖影导师签名：尹毒彳弘J多年r月参J日如I专年，月?1日摘要近年来，伴随着国际竞争力的不断增强和“走出去”战略的逐步实施，中国已经成为新兴的对外直接投资来源地。随着中国企业对外直接投资活动的加速增长，国内许多行业特别是技术密集行

4、业中的排头兵企业都已经或正在筹建自己的海外研发中心，丌始了以“R&D资源获取”为目标的对外直接投资。由此引发的逆向技术溢出作为可能促进国内技术进步的渠道引起学者们的普遍关注，但对逆向技术溢出效应的研究起步较晚，这为本文提供了一定的研究空间。本文对发展中国家进行对外直接投资的理论以及对外直接投资逆向技术溢出效应的相关研究进行了梳理，发现该领域的相关研究尚未得出一致结论，并且在对逆向技术溢出效应的影响因素方面的研究还不十分充分，特别是技术差距对逆向技术溢出的影响。在研究综述的基础上，对发展中国家对外直接投资在经济理论上的可行性进行了

5、分析，并具体阐述逆向技术溢出的具体路径。然后，利用国际技术溢出模型对我国1985．2009年闯的逆向技术溢出效应进行了经验性研究，并逐一加入吸收能力、技术差距的影响，使用面板门槛回归等技术对吸收能力、技术差距两个影响因素进行分析，最后得出结论以及政策建议。结论发现：(1)在基本国际技术溢出模型中，我国对外直接投资与技术进步呈正相关关系，即存在积极的逆向技术溢出效应；(2)在加入吸收能力与逆向技术溢出交互项、吸收能力与正向技术溢出交互项等因素的国际技术溢出模型中，分析发现，正向技术溢出对我国技术进步有促进作用，以研发创新投入为吸收

6、能力的加入能够提高正向技术溢出效应，而基础吸收能力中除去金融发展水平外均制约着正向技术溢出，加入R&D费用、人员投入和金融发展水平影响后的逆向技术溢出为负；(3)通过面板门槛模型的检验结果发现技术差距与逆向技术溢出之问存在非线性关系，且技术差距存在两个的门槛值，积极的逆向技术溢出效应主要存在于高技术差距地区，而中技术差距地区的技术溢出效应为负。基于以上研究结论，为我国对外直接投资更高效的获取逆向技术溢出提出建议，并提出本研究局限以供进一步的研究参考。关键词：对外直接投资，逆向技术溢出，吸收能力，技术差距AbstractInfec

7、entyears，alongwithconstantlyenhancedinternationalcompetitiveneS8aIldstep-by-stepimplementationofthegoing—outstrategy,Chinahasbecomeanew80眦eofforeigndirectinvestment．WiththeacceleratedgrowthintheChineseenterpn5e8activitiesofforeigndirectinvestment，manydomesticindustri

8、e8，especlallytechnoloPⅣ．intensiveindustry,havebeenoraretobuildtheirownoVerSea8R&Dc酬erto0btainasthetargetofforeigndirectinvestment·R