企业融资渠道选择对自主创新能力的影响——基于信息技术行业上市公司的实证-研究

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1、第一章导论第一章导论第一节研究背景及现实意义随着世界经济的快速发展，自主创新成为经济增长的主要推动力。创新能力成为国际竞争的核心能力，一个国家创新能力的大小已经成为衡量其综合国力强弱的关键因素。在西方，以英国、美国、法国等为代表的发达国家早就开始着手建立创新体系，并在取得局部成功的基础上不断完善。历久以来发达国家将核心技术紧紧的攥在手中，利用发展中国家廉价的劳动力积累资本将其投入新的技术创新中。在东方，以中国为首的发展中国家也清晰的意识到自主创新在其国民经济以及国际竞争力中的重要作用，积极地从多角度提高本国的自主创新能力，以提升本国综合国力。目前，美国、韩国、日本等

2、创新型国家的自主创新对经济增长的贡献率都已超过70%，而到2006年为止中国的自主创新贡献率仅为39%。2006年1月中共中央正式颁布《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》（以下简称《决定》），这一决定表示在2006年到2020年期间将我国建设成为自主创新型国家，自此中国加快了建设创新型国家的步伐。在未来的几年中中国逐步加大对自主创新的投入，从中央到地方的各级政府均大力扶持企业的自主创新项目，支持自主创新活动，从上对自主创新企业政策倾向，为他们提供了良好的生长与发展环境。到2010年，中国的创新型企业在市场经济的大潮中一直呈现良好的发展态势，其

3、各项主要经济指标每年均快速增加。（如图1.1）这些创新型企业吸纳与转化了我国高校与各大研究院等科研机构的研究成果，是自主创新的高效载体；同时大部分的创新型企业也拥有自己的高科技研发团队，在自主研发的同时将其转化为实际的产出，为企业和国家创造了巨大的经济效益。1第一章导论图1.1近年来我国研发投入与产出的总体状况资料来源：整理自2005-2010年《中国统计年鉴》由图1.1我们可以看出：在2001年-2009年期间全国的研发总体状况呈良好的发展趋势，各个指标均有不同程度上的增长。从R&D投入角度来看：R&D人①员当时当量由2001年的96万人逐年增加到2009年的22

4、9万人，虽然增长幅度不明显，但呈稳定增长趋势。R&D经费的支出增长趋势明显，呈二次函数曲线上升由2001年的1.04千亿元增加到2009年的5.79千亿元。以上数据的变化趋势说明我国在自主创新投入方面逐年加强，表明了我国建设创新型国家的决心并作出了很大努力。从R&D产出角度来看：专利授权数由2001年的11.4万件增加到2009年58.2万件，此增长趋势在2006年以后愈加明显。单2009年增加量就达到了17万件，比上一年增长了41.26%，直逼2003年全年的授权量。专利申请数的增长趋势最为明显，01-04年增长趋势较为平稳，以每年5万件的速度增长；05-07年以

5、每年10万件的速度增长而08-09年则以平均14万件的速度增长，仅2009年的申请量就达到97.7万件，比上年增加14.9万件，增长了18%。但是与国外的研发投入相比我国的自主创新投入还有一定的差距。有统计数据显示，美国2003财年联邦科技预算达到1180亿美元，而我国在2003年的投①R&D人员当时当量：衡量企业当年的研发人员投入量。2第一章导论入仅为192.5亿美元。英国政府决定从1999年起，在3年内追加14亿英镑投资，欧盟提出到2010年将研究开发经费占GDP的比重提高到3%；韩国提出到2025年研发经费占GDP比重提高到4%。这一系列的数据显示中国目前的研

6、发投入力度仍较弱，国家对创新型企业在经济方面的支持不足。由中国科技统计网站所公布的各国的研发经费投入来看（如表1.1），我们可以得到一些关于我国与世界其他国家在研发投入上的信息。本文搜集了几个主要的创新型国家的指标与中国进行对比，希望能看到我国在自主创新投入中所存在的问题及改进方向。表1.1部分主要创新型国家R&D经费投入（亿美元）美国日本德国中国法国韩国20043125145968144319420053137151373529945323520063437148573837747528620073688150884248853933720083982168166

7、56013132009940849数据来源：整理自中国科技统计网站，http://www.sts.org.cn/index.asp虽然有部分数据缺失，我们也不难看出：自2004年开始我国的投入总量在不断增加，但相对于其他国家来看，我国的研发投入总量较少。以现有的数据来看，2008年我国研发投入总量只占美国的16.7%,占日本研发总投入的39.56%。到2009年为止，我国的研发经费投入才能达到德国2007年的水平，还远低于美国和日本在2004年的水平，只能达到日本2008年的50%。在所有国家中美国的研发投入总量最大，且是排名第二的日本的两倍。从2004年到20