中国证券投资咨询业发展中若干问题的研究

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1、复旦大学硕士学位论文中国证券投资咨询业发展中的若干问题研究姓名：栗芳申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：谢百三20040430丝!婴!!墨董±里至鲞塑壅鱼塑兰垡塑坠曼塑董三生理!!!iL中文摘要本文通过对中国证券投资咨询业发展的历史回顾和现状分析，从政策背景和经济环境入手，重点探讨了影响中国证券投资咨询业的法律政策的要义和精神，证券市场需求和咨询市场供给的内在关系，及其相互靠4约的原因与变化规律。本文通过分析研究近年来发生的历史重大事件，进一步阐明了中国证券投资咨询业发展的阶段性特点和演变进程。本文通过分析研究“正向”清单向“负向”清单转变、对传统

2、业务的创新、基金销售、个性化服务理念等四大创新举措的推出过程及其深远影响，得出证券投资咨询业的生命在于创新这样一个基本判断。本文研究了欧美等国家的海外证券投资咨询业的发展现状和监管环境，通过剖析以安然事件为起点的华尔街危机获得研究启示，并通过比较研究的方法，从服务对象、经营理念和机构监管等多个层面，探讨了中国证券投资咨询业面临的主要问题。这些问题集中反映在：咨询机构规模小、利润支撑点缺乏，研究水平不高、混业优势不足、管理粗放、诚信危机、法律缺位等等。本文致力于中国证券投资咨询业改革发展的基本对策和主要建议。本文强调，要把法规政策的调整和完善作为重要的制度

3、性选择，并在优化外部环境的基础上，进一步适度提高行业的市场准入门槛；加速推进证券投资咨询产品的市场化、完善市场竞争机制；规范和适度扩大证券投资咨询机构的业务范围和收入来源；培育龙头企业，促进证券投资咨询业的兼并收购等具体举措。最后，本文将未来中国证券投资咨询业的发展前景集中概括为“五化”建设，即市场化、产业化、专业化、个性化和国际化，以全面适应中国入世后实现金融等市场开放的新要求。关键词：证券咨询问题研究发展前景02SM035栗芳中国证券投资咨询业发展中的若干问题研究AbstractThispaperreviewsthehistoryandpresent

4、situationofsecurityinvestnlentandconsultationinChina．ItstudiespolicybackgroundandeconomicenvironmentandmainlydiSCussestheessenceoflawsandpolicieswhichaffecttheseculityinvestmentandconsultationinChina，theintemalrelationshipbetweenthedemandofsecuritymarketand也esupplyofconsultationm

5、arket．reasonsforrestrictionandrulesofchange．Witlltheanalysisofthehistoticeventshappenedinrecentyears．itfurtherexplainsthecharacteristicsofeveryphageandevolutionofthesecurityinvestmentandconsultationinChina．Itanalyzessomesignificantiunovations，namely,theinnovafionoftraditionalbusi

6、ness，thesalesoffund，andtheideaofindividualizedservice。andcomestotheconclusionthatthevitalitvofsecurityinvestmentandconsultationliesininnovation．ThispaperstudiesthedevelopmentandregulationofsecurityinvestmentandconsultationinEuropeandAmerican．ItanalyzesthelessonslearntfromtheⅥⅫ1St

7、reetcrisiswhichoriginatedfromEnron’sfall．Bythemethodofcomparativeresearch，itdiscussesthemainproblemsthatsecurityinvestmentandconsultationinChinaisconfrontedwithfromseveralaspectssuchascustomers，businessidea，andorganizationregulation．nleproblemsarethesmallscaleofconsultationinstit

8、utions，thelackofprofit，也epoorresearchlev