创新发展中的中国证券投资基金业3

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1、创新发展中的中国证券投资基金业（3）之优秀人才篇：精英荟萃，肩负起千百万人的受托责任日期：2012-06-1315:53:26（作者：证券时报记者杨波期货日报记者曲德辉）在国内金融行业中，基金业是人才智力最密集的子行业之一。人才，是基金业最重要的生产力。从1998年初创至今，中国证券投资基金业经历了快速发展的14年，其人才队伍建设也走过了一个从探索到发展再到不断成熟的进程。也在这14年中，基金全行业人才数量显著增加、质量稳步提升，人才激励机制不断创新，人才引进和培育制度逐步健全。基金业构筑“人才高地”，为行业自身的持续健康发展打下了必然基础，也为资产管理行业乃至中国金融业的迅猛发展提供

2、了高端人才支持。和国际成熟资本市场类似，基金业可谓群贤毕至、精英云集。据统计，截至2011年底，基金从业人员已过万名，总体学历明显较高，高材生、名校生、归国留学生日趋集聚。就注册的基金经理在职人员看，668人中博士硕士学历者617人，占比92.4%。作为公众财富的受托管理者，基金人肩负着十分艰巨的投资理财责任。这是一种沉甸甸的“社会责任”，也是一种促进社会经济发展的“历史责任”。万名基金从业人员管理着3万余亿元资产，人均管理资产3亿。不辱使命，应当是每一基金人内心所求。有人做过这样的对比：从业人员人均管理资产规模，基金业较银行业高出数倍。某国内大银行40万人管理资产14万亿，人均管理0

3、.35亿，不足基金行业人均管理资产的1/8。这个对比不一定恰当，但也从一个侧面反映了基金人的从业特点及所承受的压力。因为基金人才的及其重要和宝贵，所以伴随着行业的快速发展，无论是监管部门还是业内机构，对于我国证券投资基金人才建设的注重度和投入量，与日俱增。从宏观层面看，一直以来，中国证监会将加强证券期货行业人才建设，纳入了国家人才发展战略。以德为先——监管及自律机构推进人才建设我们欣喜地看到，证监会已经发布了《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（2011-2020年）》，这为证券业及基金业的人才建设和发展指明了方向、确定了目标、提出了措施。这是《国家中长期人才发展规划纲要（2010-

4、2020年）》和《金融人才发展中长期规划（2010-2020年）》落实于我国证券基金行业的具体体现。证监会主席郭树清在“努力建设有中国特色的国际一流投资银行”演讲中提出,证券行业正面临历史性的发展机遇，资本市场发展迎来了一个最好的历史时期。证券公司激励约束长效机制不完善，高端人才匮乏。投资银行行业是知识密集、人才集聚的行业。我国证券公司缺乏长期性的激励约束机制，导致证券公司经营行为、激励行为短期化，不注重战略投入，难以吸引和留住高端人才。要有自己的企业文化，特别是要强调团队精神……这个讲话对于基金业，无疑具有直接重要意义。对于基金业的人才队伍的培育方向，证监会副主席姚刚提出基金业要跨上

5、一个更高的发展台阶，既需要我们在制度创新、机制转变，市场化改革等方面扎实做好工作，也需要行业自身在专业水平、管理能力和人才储备等方面为打基础、立长远多下工夫，这是一个系统的工程，需要全行业付出坚持不懈的努力。结合证券期货行业人才规划的实施，证监会主席助理吴利军认为，资本市场是一个快速创新的市场，制约市场发展的重要因素仍然是人才。全行业要加大人才工作改革创新步伐，建立健全有利于人才发展的体制机制，推动行业人才工作取得跨越式发展。刚刚建立的中国证券投资基金业协会，首先认识到人才资源是基金业发展的第一资源、人才战略是基金公司发展战略的重要组成，同时提出要从国家战略、投资者利益和从业队伍需要出

6、发，努力造就一支“德才兼备”的、适合我国特点的基金从业队伍。这也是行业利益和公司利益所追求。“对基金从业人员来说，专业重要，道德更重要。专业再好但缺乏道德，就像无舵的快船，一定有船覆人亡的危险。”上海市基金同业公会会长陈敏如是说。公会2010年11月创立后筹划的第一个重要项目，就是组织对从业人员进行全员职业道德轮训。次年从五月份持续到十二月份共办了8期，上海地区34家基金公司及23家异地基金公司在沪分支机构的3183名基金高管和从业人员参训。整体看，职业道德培训成效明显，受训者的感言一定程度体现出他们的认识深度，培训考查也反映出了他们的思想变化。“基金业共产党员应当是精英人才中的精英！

7、”上海证监局党委支持上海所有基金公司党组织建立适合行业特点的“党员教育联席会议制”。该联席会议每半年组织一次上海基金业党员集中教育活动，以发挥行业教育资源优势、促进成员机构普遍提高党员素质。一年多来，先后组织了3次大型党员教育报告会：延安干部学院焦连三教授“延安精神”；《苦难辉煌》作者金一南将军“革命精神”；航天工作者报告团“航天精神”。以人为本——基金公司培育各类业内人才基金公司在经营管理实践中，深深感受到人才特别是高端人才的极其重要，不断强