中国证券监管存在问题及其对策的研究

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1、西南师范大学硕士学位论文中国证券监管存在的问题及其对策研究姓名：张玉冰申请学位级别：硕士专业：马克思主义理论指导教师：邹学荣2001.6.1、，Vt一—‘中国证券监管存在的问题及其对策研究季井专业t马克思主义理论研究方向}现代企业制度抽导教坪t邹学荣教授研究生t张玉冰(98008)中文摘要讳国证券市场在十余年间经历了为世人瞩目的巨大发展。近年来，尽管证券领域的学术研究硕果累累，但关于我国证券监管的理论和实践研究尚处于发展阶段。与此同时，证券市场的剧烈波动和此起彼伏的金融风波使得证券监管正成为全球日益瞩目的焦点，尤其是当前我国证券市场上各种触目惊心的违法违规现象，折射出中国证券

2、监管的种种问题。因此，对我国证券监管存在的问题及其对策进行理论探讨和实践分析就具有重要}的理论价值和现实意义。厂■广一论文分为三个部分t第一部分：关于证券监鳘的一般理论。运用经济学的分析方法和基本原理，从“监管”和“监管经济学”的相关概念和研究内容入手，界定了“证券监管”的涵义；进而指出，证券监管是以证券的产生、证券的特性和证券市场的特性作为理论基础，而证券市场的失灵则是证券监管的实践要求。，第二部分：分析中国证券监管存在的问题。噎然中国证券监管在不断地走向完善，但仍然存在着种种问题。对中国证券监管存在的问题进行深入分析、认真研究已成为当务之急。、一，百一一～本部分肿国证券监

3、管的实情出发，着重分析中国证券监管体制、中国证券监管对象、中国／证券监管手段以及中国证券监管的国际接轨方面所存在的突出问题。第三部分：提出解决中国证券监管存在问题的越墓。证券监管是适鲞直扬发展的重要前提和基本条件。悃此，针对中国证券监管存在的问题，在吸收和借鉴西方证券监管经验教训的基础上，结合中国证券监管的国情J提出解决中国证券监管存在问题的有力对策。牙能不断丰富和完善中国的证券监管，保证中国证券市场健康、规范的发展，促j进我国的证券监管水平向国际化靠拢。￥，三●I，．AStudyofProblemsandSolutionsofSecuritiesRegulationinCh

4、inaMajor：MarixistTheoriesSpeciality：ModernEnterpriseSystemTutor：ProfesserZouXuerongAuthor：ZhangYubing(98008)AbstractChinasecuritiesmarkethasexperiencedworld—famousandgreatdevelopmentinthepastdecade．Duringrecentyears，thoughtherearelotsofacademicachievementsinsecuritiesfield，theoreticandpract

5、icalstudyofChinasecuritiesregulationisstillontheverge．Atthesametime，dramaticfluctuationofsecuritiesmarketandfinancialstormappearedfromtimetotimemakesecuritiesregulationglobalfocus，andatpresenttherearevariouskindsofillegalphenomenainChinasecuritiesmarket，whichreflectdifferentkindsofproblemso

6、fChinasecuritiesregulation．Therefore，therearegreattheoreticvaluesandpracticalmeaningtodiscussandanalyzetheproblemsandsolutionsofsecuritiesregulationinChinatheoreticallyandpractically．Thearticleconsistsofthreeparts：Partone：generaltheoryofsecuritiesregulation．Theauthordefinesthemeaningof“secu

7、ritiesregulation”，startingfromconceptsandresearchcontentscorrespondingto‘‘regulation’’and“economicsofregulation”throughapplyingeconomicmethodsandprinciples．Andthentheauthorpointsoutthatsecuritiesregulationisbasedonemergenceandcharactersofsecuritiesaswell