中国证券公司经纪业务现状及发展方向探讨

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1、学校代码：10036劂孑}彳需(节贸易声学UniversityofInternationalBusinessandEconomics同等学力人员硕士学位论文中国证券公司经纪业务现状及发展方向探讨培养单位：国际经济贸易学院专业名称：金融学研究方向：金融管理与投资实务作者：张卿指导教师：周揽月讲师论文日期：二。一一年九月SituationofbrokerageinChinaandDiscussingofit’Sdevelopingdirection学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任

2、何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：b‘1年t1月l，曰学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文：学校可以采用影印、缩印或者其它方式合

3、理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者导师签名：h【1年‘1月‘7日厶。、年．f月，，日摘要证券经纪业务作为证券公司主要业务之一，是证券公司稳定的利润来源，同时又为发展其他业务提供有力的支持。不断增长的证券交易额、稳步增加的上市公司数量及大量希望通过证券市场进行融资的企业都预示着证券公司的经纪业务有很大的发展空间。但由于证券公司保守的经营理念、落后的经营模式，在证券经纪业务市场化的背景下，同质化的产品及无差异化的服务致使价格竞争进入白热化阶段，经纪业务的转型势在必行。本文从回顾和分析美国证券经纪业务发展历史中成功转型的经

4、营模式，挖掘其核心竞争力之所在，结合国内经纪业务现状得出结论：证券公司如希望在未来的经纪业务竞争中有立足之地，需要借鉴西方证券公司的成功之处，发挥自身优势，进行资源整合，主动进行证券经纪业务的转型。提出了几种转型中所必须的条件及发展形式，以供企业借鉴，也可供同领域的从业者进行讨论。关键词：证券公司，经纪业务，业务转型，经营模式AbstractBrokerageisoneofthepillarbusinessesofdomesticsecuritiescompanies．Itcandeveloptheotherbusiness，asthesametime，besteadyresourc

5、eofprofit．Thegrowingturnoverinvalue，numberoflistedcompaniesandthenumberofcompanieswaitingforbelistedindicatethatbrokeragehasanicefuture．Sameproductsandsameservicesmakeitscompetmontendtobeincandescent．Reverechallengesarecoming．1'hepaperfindsthecompetencybyreviewingandanalyzingthesuccessfulmodeli

6、nreverechallengesinhistoryofbrokerageofAmerica．Byresearchthesituationofbrokerageinchina，itCanbesay,ifsecuritiescompameswanttobethewinnerofcompeting，theywouldmakereverechallengerearlierbylearningsuccessfulmodel，developingadvantages．Hopetoprovidethevaluablesuggestionsandreferenceforomers．Keywords

7、：Securitiescompany,Brokerage，Reverechallenge，Businessmodel目录第1章引言．．．．．．．。．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11．1研究背景及意义．．⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯．⋯．．．⋯．⋯⋯．．11．1．1证券经纪业务的界定⋯．⋯⋯．．⋯⋯．⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯11．1．2经纪业务研究背景及意义⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯．．11．2论文架构⋯⋯．⋯⋯．⋯