wzhs03-13sms内部审核程序

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1、安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.()生效日期：2010.08.15目录1.目的和范围2.定义3.职责4.工作程序5.记录6.附录7.支持性文件安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.0生效日期：2010.8.151目的和范围1.1本程序规范了公司定期及如何进行SMS内部审核的具体程序，旨在判断安全和防污染活动和相关结果是否符合SMS要求，以确保公司安全管理体系持续有效地运行。1.2适用于本公司岸基及船舶的安全和防污染活动内部审核工作。2定义内部审核：指按本程序规定进行的，对公司范围内所涉

2、及SMS的部门、人员及船舶的安全和防污染管理活动的审核，以验证这些活动是否符合公司SMS文件要求，简称内审。3职责3.1总经理：任命内审员，审批年度内部审核计划。3.2指定人员：制定年度内部审核计划；负责主持公司内部审核；负责审批审核组制定的《内部审核口程计划》；审核内部审核报告。3.3NSM办公室：协助内审组工作，负责保管内审资料。3.4内审组长：根据详细要求和受审核对象的具体实际情况，和内审组成员一起制定《内部审核□程计划》；对内审员进行分工；代表审核组同受审核方联系；主持首、末次会议；控制审核计划的进度；控制内审的现场气氛；总结各内审员的审核结

3、果，并形成《内部审核报告》（附录4）。3.5内审员：配合内审组长一起编制审核实施计划；编制《内部审核检查表》;传达和阐明审核要求；独立行使审核工作，保持审核工作与审核计划的协调性、完整性；将观察、审核结果以书面形式报给审核组长；验证所采取的纠正措施的有效性。3.6受审部门和船舶：积极配合内审的进行和实施，及吋落实不符合规定情况纠正措施。4执行程序安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.1生效日期：2010.08.154-1公司总经理任命公司SMS内审员。1.2年度内审计划4.2.1指定人员应在每年12月底前制订出公司下年度

4、的《年度公司SMS内部审核计划》（附录1）,经总经理批准后发至岸基部门、人员和船舶。3.2.2公司岸基每年内审一次，并考虑在DOC年度审核和换证审核前完成。3.2.3船舶每年内审一次，内审可结合对船舶SMS运行情况检查一起执行。内审要考虑在SMC初次审核、中间审核、换证审核前完成。3.2.4《年度公司SMS内部审核计划》应覆盖公司安全和防污染管理的最高管理层及所有部（室）/船舶，并应覆盖NSM规则的所有要求。4.2.5审核应考虑前一年的审核报告，对不符合规定情况多发的部（室）/船舶和活动应增加审核力度。4.2.6审核计划应标明对各有关部（室）/船舶执

5、行审核的时间。3.3内审准备4.3.1指定人员负责组建内审组，指定内审组长和成员。4.3.2内审员应符合的条件：•熟知NSM规则,公司SMS文件和国内外有关法规。•掌握审核的基本概念和原理,具有基本审核能力，身体健康。4.3.3内审组长在审核前要审阅前一次审核报告及记录，确定本次审核中应覆盖的内容，制定《内部审核日程计划》（附录2）。4.3.4经指定人员批准后，由NSM办公室将批准的《内部审核FI程计划》提前10天通知被审核部门负责人和船长。4.3.5审核组编制必要的《内部审核检查表》（附录3）。4.3.6被审核部门负责人/船长做好接受审核准备。准备

6、工作包括：•被审核部门负责人/船长向本部门SMS相关人员和船员进行审核通报。•整理好本部门/船舶进行安全活动的各种记录、台帐。•准备一份SMS运行的简述，对本部门/船舶的SMS运行情况做出评估。安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.()生效日期：2010.08.15•SMS的文件和相关资料保持最新、有效。•通知各相关人员作好审核、查询、检查的准备。4.4实施审核4.4.1由审核组长召开首次会议，介绍审核组成员、审核步骤、时间安排和审核所包含的内容。会议人员签到《会议签到表》（附录7）。4.4.2首次会议出席人员•审核组（

7、员）•被审核方：公司：体系内所有人员。船舶：船长、部门长及水手长、机工长以上船员。4.4.3公司总经理/船长简要叙述公司/船舶实施SMS以来的情况，对体系做出评估。4.4.4审核组在首次会议结束后，到现场实施审核，在《内部审核检查表》中做好审核记录。审核尽可能按审核日程进行，审核吋可灵活采取下列方法：•与被审核人员交谈，听取回答。•检查记录、安全和防污染活动与文件是否相符合。•现场观察。对检查中发现的不符合应扩大检查范围，收集必耍的证据。对船舶内审还应：•观察船容船貌，以检查其维护保养效果。•观察主要设备、应急设备状况，若内审员认为有必要，可耍求船员

8、进行实操试验，以验证其操作能力。•如条件许可或内审员认为有必要时，可进行应急演习和训练，以检查其应急反应能力