（人寿保险公司分公司）有价单证管理办法

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1、在团个代业务全部启用新核心业务系统后，为切实有效的规范有价单证管理流程，防范公司经营风险，提高业务管理水平，明确有价单证管理人员的工作职责，特制定本管理办法。本办法适用于个险、团险、银行代理业务。本办法旨在对业务单证设计、印制、发放、使用、核销、销毁、备案存档等环节进行全方位标准化、流程化、系统化管理，以达到防范风险、合理控制费用、满足业务管理和业务发展的多重需要，自本办法下发之日起执行，之前下发的有价单证管理规定废止，以本办法为准。有价单证管理办法第一章有价单证岗人员管理职责第一条分公司单证人员管理职责1、负责制定并下发分公司有价单证管理细则；2、负责审核、提交分公司自印业务

2、单证的新印、改版书面印制申请；对单证样本进行存档备案并针对分公司自印业务单证建立分公司单证资料库，并定期向总公司核保核赔部报备；3、指导、检查三四级机构对业务单证管理制度的执行情况；4、协调解决各单证用户及单证印制、发放、使用、核销等过程中的问题、监督、指导各单证管理人员的制度执行情况，防范风险。5、做好各类有价单证的回销接收工作。6、统一组织安排各级行政部门对已回销的有价单证的销毁工作。第二条中心支公司单证人员管理职责1、负责有价单证的领用报备工作。2、负责对各营业区、团险部、银代部单证人员的管理、培训、工作指导。3、负责有价单证的统一出入库管理工作。4、负责团体部、银代部、

3、营业区无网络单证人员交回各类有价单证的接收、发放、回销的录机工作。5、做好定时和分公司的单证岗核销工作及上报各类报表6、接受监管部门及分公司的指导、培训、监督及检查。第三条中心支公司团险及银代单证人员管理职责1、负责对团险业务人员做好单证的发放、核销、回收工作，并做好各项记录。（银代适用于交叉销售个险产品时）2、负责对兼业代理机构进行有价单证的发放、交接与核销工作3、负责业务员离司时对其所领用的单证是否全部交回公司进行审核，并对未交回的有价单证进行回收。4、定时和中心支单证岗做好单证的核销工作。第四条各营业区单证人员管理职责1、负责对业务员进行有价单证的发放、正常回收、作废回收

4、、过期回收。2、作。负责对业务员人员做好有价单证管理制度的宣导工3、负责对有价单发放、回收等流程做好登记记录及在系统内的操作。4、负责业务员所交回执的接收登记及系统录入工作5、负责和中心支单证人员做好有价单证的核销工作。第二章新系统有价单证管理细则第一条有价单证的版面设计及印制有价单证分为总公司统一印制单证、分公司自印单证。中心支公司及各营销服务部不得印制任何单证。1、总公司统一印制的单证由总公司设计单证的样本,分公司直接在SAP系统中进行征订即可。2、分公司自印单证，由业务部门对单证样本进行设计并经相关部门进行审核签字后交运营服务中心单证岗报总公司审核，总公司批复后交分公司办

5、公室进行印制。第二条有价单证的报备1、分公司自印单证，由需求部门提出新单证及单证改版需求和参考资料，并对需求进行论证，确定，经各相关部门会签定稿。2、由业务单证归口部门对各自使用的业务单证内容格式进行设计，审定。经分公司核保核赔部进行审核，定稿后由分公司单证岗进行单证编码和版本标记的确定，把单证样本发到总公司进行报备。3、报备到总公司的单证得到印刷批复后，由业务部门向分公司办公室提出印刷申请，分公司办公室负责各类单证印制。第三条有价单证的入库管理单证入库是指各中心支公司单证管理员收到单证后，须对单证进行清点，核对帐实无误后，及时登记入库，须当天完成。1、各机构在SAP系统内征订

6、的由总公司统一印制的单证，由总公司印好后直接发到各中心支公司办公室进行入库，并在SAP系统内进行入库操作后再转交客服部单证岗进实际入库操作，并做好入库登记。客服部单证岗要在最快时间内把所入库的《有价单证出入库登记表》（见附页1）单发到分公司单证岗在新核心业务系统内进行印刷、定单、提单、入库至发放到中心支公司。2、分公司自印单证到货后由分公司办公室进行SAP系统入库操作后转交分公司运营服务中心进行实际入库管理，并做好入库记录并在新核心业务系统内进行印刷、定单、提单、入库操作。3、单证出入库登记表应包括单证的接收日期、单证名称、起止号段、数量、存放地及接收人等内容。（见附页1）4、

7、单证管理人员每月月底要进行有价单证库存的盘点,并要把盘点记录记在出入库帐本中。第四条有价单证的出库管理单证出库是指分公司、各中心支单证管理人员根据申领用需求量做实出库，做好台帐登记及系统的出库操作等。1、分公司单证管理员在接到中心支公司的领用申请后,审核无误后对中心支公司进行单证的出库发放，并做好出库的登记的在单证管理系统内进行出库发放操作。把各机构所领用的单证申请单交到分公司办公室进行SAP系统的出库操用。2、中心支单证管理人员在对营销业务部内勤发放单证时，要做好手工台帐的登记并在最短时间