全球治理中的金融监管合作

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1、全球治理中的金融监管合作吴永辉歩全球化是我们时代的首要特征，对人类社会诸多方面都产牛:了重大影响。因而对全球化的认识就成为一个见仁见智的多棱镜问题。经济学家用全球化表示世界经济一体化，政治学家把全球化视为建立新世界格局的全球战略，社会学家用它来解释世界市场经济活动的标准化、国际交往使用同一工作语言、以同样的规划建立类似的国际机构等国际化现象,而更多的人一提起全球化，便会联想起由丁这一持续不断的过程所产生的人类共同面临的生存与发展的严峻问题，即全球性问题：金融危机、毒品走私、恐怖主义、跨国洗钱、环境污染、南北羞距等现象在国际范围内的滋生和蔓延。但无论从什么角度

2、，经济的全球化应是全球化最重要的方面，而且经济全球化本身也已经成为全球化的一个重要推动因素，事实上，绝大多数的全球化问题在实质上也和经济全球化问题密切相关。全球问题的特点是全球社会在政治、经济、文化、科技等方面深深交织在一起，相互促进也相互牵制。这种全球问题，是世界范围内的社会性问题。就其空间范围来讲，它不是单个国家存在的个别问题，而是关系到整个人类利益的重大问题，具有全世界性和全人类性；就其严重稈度来讲，它不是世界范围内存在的一般性问题，而是严更威胁到人类社会生存和发展的一系列重大问题，具有相当的严重性和紧迫性；就英解决的方式而言，全球问题的解决不是仅仅依

3、靠某些国家或地区的努力就可以做到，而必须通过世界各国共同努力才能解决，具有全球的协调一致性和相互合作性。以国际组织为核心的国际金融监管协调体系已初步形成一、全球治理模式在如何解决全球问题上，国际社会提出了许多不同的看法。在这许多看法中，全球治理理论逐渐显现出来。但对全球治理至今并没有一致的、明确的定义，类似的概念还有：“世界政治的治理”、“国际治理”、“世界范围的治理”、“国际秩序的治理”和“全球秩序的治理”等。美国学者罗西瑙认为，治理与政府统治并非同义词。尽管两者都涉及目的性行为、目标导向的活动和规则体系的含义，但是政府统治意味看由正式权力和警察力量支持的

4、活动,以保证其适时制定的政策能够得到执行。治理则是由共同的目标所支持的，这个目标未必出自合法的以及正式规定的职责，而且它也不一定需要依靠强制力量克服挑战而使别人服从。换句话说，与统治相比，治理是一种内涵史为丰富的机制。它既包括政府机制，同时也包含非正式的、非政府的机制。研究全球治理的著名学者安东尼•麦克格鲁也认为，全球治理不仅意味着止式的制度和组织一国家机构、政府间合作等一制定和维持管理世界秩序的规则和规范，而且意味着所有其他组织和压力团体一从多国公司、跨国社会运动到众多的非政府组织一都追求对跨国规则和权威体系产生影响的日标和对象。很显然，联合国休系、世界贸

5、易组织以及各国政府的活动是全球治理的核心因索，但是，它们绝不是惟一的因索。如果社会运动、非政府组织、区域性的政治组织等被排除在全球治理的含义Z外，那么，全球治理的形式和动力将得不到恰当的理解。“华侨大学法学院讲师，厦门大学国际法博士生。综合当前的各种学说，我们大体上可以这样定义全球治理，所谓全球治理是指为维持和谐的国际政治经济秩序和国际社会的可持续发展，各国政府、国际组织、跨国市民等国际社会主体通过具有约束力的制度性安排或任意实施的非制度性安排來解决全球性问题的国际协调和合作机制。全球治理是为最大限度地增加共同利益而进行的民丄协商与合作，其核心内容应当是健全

6、和发展一整套处理国际政治经济问题的全球合作规则和协商制度，以维护和保障全人类安全、和平、发展、福利、平等和人权等国际社会公认的基本价值，最终建立和发展公平合理的和谐国际政治经济新秩序。全球治理的要索主要有以下五个：全球治理的价值、全球治理的合作机制、全球治理的主体或基本单元、全球治理的对象或客体，以及全球治理的效果。一些学者把这些耍素分解成五个问题：为什么治理？依靠什么治理或如何治理？谁治理？治理什么？治理得怎样？在全球治理的模式中，价值目标是构建公平合理的和谐国际政治经济新秩序，促进国际社会的可持续性发展。治理合作机制是达到治理目标的必要手段，是正式制度合

7、作与非正式制度合作的统一。一方面己有的正式制度（主要是具有法律拘束力的国际法规制）可以保证合作的顺利进行;另一方面通过非正式制度合作，可以在合作互动中'塑造出新的制度。一个明显的事例就是作为全球治理H标Z—的可持续发展原则，在20世纪70年代还不过是少数NGO学者的主张，但到1992年，可持续发展的战略思想已被联合国环境与发展大会确立为各国政府都要遵守的一种正式制度，而到今天己成为整个国际社会最重要的制度和原则。除了传统的国家和政府外，全球治理的丄体还包括国际组织、跨国公司和跨国市民等非国家行为主体。在这五个耍素中，尤论是制度性安排的全球治理，还是非制度性安

8、排的全球治理，国际协调与合作都处于核心地位，它贯穿于