浅谈实质审查中的补充检索思路

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1、浅谈实质审查中的补充检索思路　　摘要：补充检索在实质审查过程中起到查漏补缺的作用，对于专利权的稳定及公众的利益意义重大。本文分析了两个不同补充检索思路的典型案例，为审查员避免漏检提供帮助。　　关键词：补充检索；漏检；理解发明；检索策略　　引言　　在“三性评判为主线的全面审查”的审查理念下，一份发明专利申请能够被授予专利权，主要是看它是否具备专利法第二十二条规定新颖性、创造性。也就是与现有技术相比有没有发明高度，是否具备突出的实质性特点和显著的进步。而检索的目的就是找到这些与发明专利密切相关的现有技术，为判断发明是否具备新创性提供事实依据。　　检

2、索存在随机性，也存在不确定性。完整而全面的检索能够保证专利权的稳定，消除水平以下发明对公众利益的损害；反之，存在缺漏的检索不仅威胁到国家专利行政机构的公平公正，也为专利权人带来巨大的精神与经济损失。　　新审查员在实际审查过程中容易出现漏检，根据分析，漏检主要由以下几个问题所引起的：（1）对申请的理解存在偏差；（2）检索策略不当。为了避免漏检，笔者从实际案例出发，提供几种补充检索思路，供大家参考。　　一、补充检索主要考虑申请人争论的技术细节5　　在实质审查中，理解发明在后续的审查过程中也起到至关重要的作用。首先，理解发明的成效直接影响检索的质量。

3、对比文件能不能用，需要以事实为依据，理解发明就是将事实摆在眼前。同时，理解发明还包括对权利要求的解读，对比文件的技术方案需要与权利要求保持一致。其次，检索同样能够加深对发明的理解。审查员储备知识有限，并不能达到本领域技术人员水平。只有通过检索不断完善的知识储备，才能加深对发明的技术方案以及贡献度的理解。　　案例一　　申请号：CN201210122375.6　　发明名称：一种具有倾斜量子阱结构的氮化镓半导体发光二极管　　权利要求1.一种具有倾斜量子阱结构的氮化镓半导体发光二极管，该发光二极管外延结构从下向上依次为：一层低温氮化镓层、一层N型氮化镓

4、层、数对铟镓氮和氮化镓的量子阱结构、一层铝镓氮电子阻挡层、一层P型氮化镓层、一层P型氮化镓盖层；其特征在于：所述铟镓氮量子阱内铟组分从靠近N型的垒层往靠近P型的垒层之方向，铟的组分是逐渐递减的。5　　针对上述技术方案，审查员在现有技术中检索到一篇对比文件1（CN101009352A）公开了上述权利要求1的全部技术特征，审查员利用该篇对比文件在第一、二次审查意见通知书中均评价了权利要求1-2新颖性。申请人在答复第二次通知书时，强调对比文件1中的37层不是量子阱层，审查员认同了申请人的观点，并进行了补充检索，从量子阱的含义出发，检索到一篇对比文件2

5、（CN102104096A），在第三次审查意见通知书中评价了权利要求1-2的创造性。申请人在答复上述通知书时，未对权利要求进行修改，审查员拟驳回。上述案件在质检时，质检员认为：权利要求1的区别技术特征与对比文件2中不相同，虽然最终都是提高发光效率，但解决的技术问题不相同。如果继续采用对比文件2评述并驳回，通过复审可能会走向授权或继续补充检索从而二次驳回。同时，质检员进行了补充检索，从效果角度选取关键词，检到对比文件3（CN101593804A），其公开了：低温GaN缓冲层，N型GaN层，InGaN/GaN多量子阱，AlGaN层，P型GaN，其中

6、量子阱具有倾斜能带，即In组分逐渐递减或递增。区别仅仅是P型GaN盖层。审查员利用上述对比文件1以及补充检索到的对比文件3评价了权利要求1的创造性，该申请视撤。　　审查员对于发明的理解偏差，导致申请人的不服，这时盲目驳回，是不合理的。审查员需要对技术方案充分理解，即使在首次检索时，理解存在偏差，导致对比文件的缺陷。通过交流，积极理解申请人的观点，再次回看检索结果，如果确实认知有误，审查员应当及时作出补充检索，特别是针对审查员与申请人的争论焦点，这样检索到的对比文件既能评价本申请，同时也能针对申请人的意见进行充分的说理。　　二、补充检索应当认真对

7、比检索策略　　检索策略是检索的核心，对于检索要素的选择和扩展，都必须有所取舍，其中就会存在漏检的风险。然而考虑到时间成本，我们不能将所有的文献一一浏览，这就需要我们制定高效的检索策略。考虑到检索策略的高低并不是一个量化的指标，审查员也不能通过任何手段去检测自己的检索策略是否得当。因此，需要及时补充检索，来避免漏检。5　　案例二　　申请号：201210568605.1　　发明名称：一种扩展转换插座　　权利要求1.一种扩展转换插座，其特征在于，所述扩展转换插座呈十字形，所述十字形的一端为插头（1），所述十字形的其他三端为插孔（2），所述十字形的上端

8、设有手机架（3）。　　审查员在首次检索过程中，在检索式“（jack？ORreceptacle？ORsocket？）and（扩展OR转换OR转接）and