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时间:2019-01-09
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1、浅谈实质审查中的补充检索思路 摘要:补充检索在实质审查过程中起到查漏补缺的作用,对于专利权的稳定及公众的利益意义重大。本文分析了两个不同补充检索思路的典型案例,为审查员避免漏检提供帮助。 关键词:补充检索;漏检;理解发明;检索策略 引言 在“三性评判为主线的全面审查”的审查理念下,一份发明专利申请能够被授予专利权,主要是看它是否具备专利法第二十二条规定新颖性、创造性。也就是与现有技术相比有没有发明高度,是否具备突出的实质性特点和显著的进步。而检索的目的就是找到这些与发明专利密切相关的现有技术,为判断发明是否具备新创性提供事实依据。 检
2、索存在随机性,也存在不确定性。完整而全面的检索能够保证专利权的稳定,消除水平以下发明对公众利益的损害;反之,存在缺漏的检索不仅威胁到国家专利行政机构的公平公正,也为专利权人带来巨大的精神与经济损失。 新审查员在实际审查过程中容易出现漏检,根据分析,漏检主要由以下几个问题所引起的:(1)对申请的理解存在偏差;(2)检索策略不当。为了避免漏检,笔者从实际案例出发,提供几种补充检索思路,供大家参考。 一、补充检索主要考虑申请人争论的技术细节5 在实质审查中,理解发明在后续的审查过程中也起到至关重要的作用。首先,理解发明的成效直接影响检索的质量。
3、对比文件能不能用,需要以事实为依据,理解发明就是将事实摆在眼前。同时,理解发明还包括对权利要求的解读,对比文件的技术方案需要与权利要求保持一致。其次,检索同样能够加深对发明的理解。审查员储备知识有限,并不能达到本领域技术人员水平。只有通过检索不断完善的知识储备,才能加深对发明的技术方案以及贡献度的理解。 案例一 申请号:CN201210122375.6 发明名称:一种具有倾斜量子阱结构的氮化镓半导体发光二极管 权利要求1.一种具有倾斜量子阱结构的氮化镓半导体发光二极管,该发光二极管外延结构从下向上依次为:一层低温氮化镓层、一层N型氮化镓
4、层、数对铟镓氮和氮化镓的量子阱结构、一层铝镓氮电子阻挡层、一层P型氮化镓层、一层P型氮化镓盖层;其特征在于:所述铟镓氮量子阱内铟组分从靠近N型的垒层往靠近P型的垒层之方向,铟的组分是逐渐递减的。5 针对上述技术方案,审查员在现有技术中检索到一篇对比文件1(CN101009352A)公开了上述权利要求1的全部技术特征,审查员利用该篇对比文件在第一、二次审查意见通知书中均评价了权利要求1-2新颖性。申请人在答复第二次通知书时,强调对比文件1中的37层不是量子阱层,审查员认同了申请人的观点,并进行了补充检索,从量子阱的含义出发,检索到一篇对比文件2
5、(CN102104096A),在第三次审查意见通知书中评价了权利要求1-2的创造性。申请人在答复上述通知书时,未对权利要求进行修改,审查员拟驳回。上述案件在质检时,质检员认为:权利要求1的区别技术特征与对比文件2中不相同,虽然最终都是提高发光效率,但解决的技术问题不相同。如果继续采用对比文件2评述并驳回,通过复审可能会走向授权或继续补充检索从而二次驳回。同时,质检员进行了补充检索,从效果角度选取关键词,检到对比文件3(CN101593804A),其公开了:低温GaN缓冲层,N型GaN层,InGaN/GaN多量子阱,AlGaN层,P型GaN,其中
6、量子阱具有倾斜能带,即In组分逐渐递减或递增。区别仅仅是P型GaN盖层。审查员利用上述对比文件1以及补充检索到的对比文件3评价了权利要求1的创造性,该申请视撤。 审查员对于发明的理解偏差,导致申请人的不服,这时盲目驳回,是不合理的。审查员需要对技术方案充分理解,即使在首次检索时,理解存在偏差,导致对比文件的缺陷。通过交流,积极理解申请人的观点,再次回看检索结果,如果确实认知有误,审查员应当及时作出补充检索,特别是针对审查员与申请人的争论焦点,这样检索到的对比文件既能评价本申请,同时也能针对申请人的意见进行充分的说理。 二、补充检索应当认真对
7、比检索策略 检索策略是检索的核心,对于检索要素的选择和扩展,都必须有所取舍,其中就会存在漏检的风险。然而考虑到时间成本,我们不能将所有的文献一一浏览,这就需要我们制定高效的检索策略。考虑到检索策略的高低并不是一个量化的指标,审查员也不能通过任何手段去检测自己的检索策略是否得当。因此,需要及时补充检索,来避免漏检。5 案例二 申请号:201210568605.1 发明名称:一种扩展转换插座 权利要求1.一种扩展转换插座,其特征在于,所述扩展转换插座呈十字形,所述十字形的一端为插头(1),所述十字形的其他三端为插孔(2),所述十字形的上端
8、设有手机架(3)。 审查员在首次检索过程中,在检索式“(jack?ORreceptacle?ORsocket?)and(扩展OR转换OR转接)and
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