浅谈实质审查中本领域重要申请人追踪检索策略的应用

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1、浅谈实质审查中本领域重要申请人追踪检索策略的应用姜平李定远家知识产权局专利局专利审查协作四川中心当发明专利申请的权利要求针对装置或设备的结构特征进行较细的限定，且描述其结构特征的术语均为本领域的常规术语时，因为很难有效地提取基本检索耍素，若采用常规检索策略会引入较大的噪声，不易在有限的时间内检索出有效的X/Y类对比文件。此时，应根据实际检索过程不断调整并修正检索策略，灵活II适当地应用本领域重要申请人追踪检索策略，往往会取得预料不到的效果。关键词：发明;检索;追踪;策略;申请人;一、引言一项发明创造从提出专

2、利申请到被授予专利权需要经过多个审査程序和事务处理程序。审查一般分为初步审查和实质审查两类，初步审查是对专利申请文件以及专利申请手续是否符合《专利法》及其实施细则的规定的审査;而实质审杳是对要求获得专利保护的发明创造是否具备《专利法》第22条规定的新颖性、创造性和实用性为主要审查内容的专利性条件的审查。实质审查是发明专利审查的主要审査阶段，对发明专利申请进行实质审査的目的在于确定发明专利申请是否能够被授予专利权;而判断一件发明申请相对现有技术是否具有新颖性和创造性最为关键的一步则是检索与发明主题密切相关的现

3、有技术。在实质审查检索过程中，一般专利数据库检索常用的检索策略包括:简单检索、块检索以及追踪检索三种检索策略。一般情况下，简单检索策略注重于检索的快速性，常用于了解发明的现有技术状况，査找到合适的分类号和初步检索;块检索策略的组合方式有并列式块组合和渐进式块组合两种方式，根据块组合方式的不同，块检索进一步分为并列式块检索和渐进式块检索两种检索策略;追踪检索包括发明人追踪、中请人追踪和引用文件/被引用文件追踪。一般情况下，只需使用简单检索策略或者两种块检索的检索策略，即可检索到相关发明专利申请所要保护的技术方

4、案的有效X/Y类对比文件。但在某些特殊情况之下，特别是当发明专利申请的权利要求针对装置或设备的结构特征进行较细的限定，且描述其结构特征的术语均为本领域的常规术语时，因为很难有效地提取出基本检索要素，若采用常规检索策略会引入较大的噪声，不易在有限的时间内检索出有效的X/Y类对比文件。此时，应根据实际检索过程不断修正检索策略，灵活且适当地应用追踪检索策略中的本领域重要申请人追踪检索策略，往往会取得预料不到的效果。不面，笔者将结合自己实际审查过的案件，对如何应用本领域重耍申请人追踪检索策略进行初步探讨。二、案例探

5、讨1.关于申请号为201410186287.1的发明专利的检索申请号为201410186287.1的发明专利涉及一种自动湿水胶纸机，经过对发明专利申请文件的全面阅读、理解之后，笔者确定该发明专利申请请求保护的是一种能自动湿水并分发胶带的胶带分发机;此外，该发明专利申请的权利要求所记载的技术方案，基本由机架、左侧板、右侧板、上盖板、下板等本领域中的常规术语所限定的技术特征构成，通过这些技术特征不能明显地提取检索要素，若只是简单地使用这类常规术语进行检索，将会引入极大的噪声，给实质审査检索带来较大的麻烦。经核对

6、，初审给出的主分类号B65H37/00所代表的意思是:装有完成特定辅助操作装置的物件或条材发送装置，基本表达了该发明专利所耍求保护的装置的特性。在确定了分类号基木正确后，开始在中英文专利库(CNABS、DWPI、STPOABS或VEN)中进行初步检索，但是未能发现有效的X/Y类文献，经过对初步检索结果的分析，发现初审员给出的分类号并没有很好地表达出该装置的作用或荞功能，加上基本检索要素不好提取，检索工作困难不小。经过初步检索，虽然未能发现有效的X/Y类文献，但发现E系统案件信息中未标记的R文件(申请号301

7、420226343.5)，在对R文件进行核对的时候发现该实用新型专利于2015年3月10日提出过实用新型专利权评价报告请求书，并于2015年4月16口对其发出丫实用新型专利权评价报告，附7篇A类文献，作出的结论是该实用新型具备新颖性和创造性。至此，笔者已打算终止检索，但突然想起其是W内公司中请，而自动化包装机械国外起步较早，自动化程度较高，遂决定对该类型产品进行互联网信息检索摸底，以确定该领域冇哪些重要申请人。借助百度搜索引擎，笔者检索发现一家美国公司在屮国区设有代理机构，且能查询到其品牌名为Marsh的产

8、品的部分相关信息;紧接着，对申请人华联机械集团的产品进行摸底，进入其官网，对展示的产品信息进行筛选，经过初步比对发现美国Marsh牌产品与华联机械集团的某一系列产品外形及构造十分接近，考虑到国外知识产权起步较早，决定对Marsh自动胶带分发机的生产厂家马什公司(TheMarshStencilMachine,CO.,)的发明专利申请进行追踪检索。在VEN库屮键入检索式/PAMarshStcmcil，命屮54篇专利文