企业年金计划管理合同备案服务

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1、企业年金计划管理合同备案服务指南一、事项名称：企业年金计划管理合同备案二、承办机构：社会保险科三、办理依据：1.《企业年金基金管理办法》（中华人民共和国人力资源和社会保障部、中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会第11号令）；2.《关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知》（劳社部发〔2005〕35号）；3.人力资源社会保障部办公厅《关于印发企业年金计划管理合同指引的通知》（人社厅函〔2012〕92号）；4.劳动和社会保障部基金监督司《关于做好企业年金基金管理合同备案等工作的函》（劳社监司函〔2006〕10号）；5.《

2、关于企业年金计划管理合同备案有关问题的通知》（人社监司函〔2013〕18号）；6.《关于规范企业年金基金管理合同备案和信息报告的通知》（鲁人社字〔2011〕703号）；7.《关于进一步规范企业年金基金管理合同备案的通知》（鲁人社字〔2013〕23号）；8.山东省人民政府办公厅《关于印发山东省人力资源和社会保障厅（山东省外国专家局）主要职责、内设机构和人员编制规定的通知》（鲁政办发[2009]88号）。四、办理条件：1.新建企业年金单一计划的备案：企业新建企业年金单一计划，取得企业年金方案备案函并确定计划管理人后，基金管理合同签订之日起15日内，由受托人到人力资源社

3、会保障部或企业年金方案备案所在地省级、计划单列市人力资源社会保障部门（以下简称人力资源社会保障部门）履行企业年金计划管理合同备案程序。2.集团公司下属企业单独建立企业年金单一计划的，若改为加入集团公司企业年金单一计划，委托人要与新老受托人协商一致，前任管理人之间办理合同终止手续。集团公司下属企业委托集团公司受托人向其原计划备案所在地的人力资源社会保障部门报送申请函，及其与集团公司受托人签订的加入集团公司企业年金计划的协议。3.企业年金单一计划管理合同到期顺延或续签备案：原有管理合同到期，顺延或续签的合同条款无变更，受托人根据《合同指引》规定，向人力资源社会保障部门

4、报送合同顺延或续签情况说明的函。原有管理合同到期，续签的管理合同条款有变更，受托人根据《合同指引》规定重新备案，备案材料包括合同续签申请函、合同条款差异说明及续签合同。4.企业年金计划变更备案：企业年金计划在执行过程中，企业年金基金管理合同主体条款有调整或基金管理合同发生变更，受托人重新备案。（1）计划管理人变更。若企业年金计划的受托人发生变更，前任管理人之间需办理合同终止手续，新任管理人之间重新签订受托管理、托管、账户管理和投资管理合同，并由新任受托人履行备案程序。受托人不变，更换账户管理、托管、投资管理人，或增减投资管理人，受托人应与变更所涉及到的前任管理人办

5、理合同终止手续，与变更所涉及到的后任管理人签订管理合同，并履行备案程序。（2）计划名称变更。企业年金计划名称变更，由受托人提交申请计划名称变更的函，附委托人新营业执照复印件及工商行政管理部门准予变更企业名称的文件等相关材料。5.转入转出企业年金计划的备案：（1）建立单一计划的企业转为加入集合计划。建立单一计划的企业转为加入集合计划，企业与原受托人达成一致意见，办理受托合同终止手续，并在签订集合计划受托管理合同后，由单一计划受托人向单一计划备案所在地的人力资源社会保障部门进行解除单一计划的备案。（2）加入集合计划的企业转为建立单一计划。加入集合计划的企业，受托合同期

6、满，且企业年金基金财产达到一定规模，若建立单一计划，委托人向集合计划受托人提交退出申请，办理受托管理合同终止手续。由单一计划受托人履行备案程序，报送申请函及单一计划管理合同。（3）过渡计划内的企业建立单一计划或。过渡计划内的企业转为建立单一计划，受托人为同一人的，由该受托人履行单一计划备案程序，协调有关管理人完成交接工作。受托人不是同一人的，企业应与过渡计划受托人协商一致，办理退出手续，再由新任受托人履行备案程序，过渡计划受托人协助完成相关工作。（4）参加准集合计划的企业建立单一计划或加入集合计划。已参加准集合计划的企业未经备案的，参照加入集合计划办理或参照新建单

7、一计划履行备案程序。参加准集合计划的企业已单独备案，拟转入集合计划的，由新任受托人参照上述5（1）规定履行备案程序。五、申请材料：1.企业年金计划备案申请函。受托人根据不同情况按要求报送相应备案申请函；2.企业年金计划管理合同。包括管理合同正本或根据人力资源社会保障部门审核意见签订的补充协议正本、电子文本（含合同正文word版及签章页扫描件）及合同条款差异说明（不同于《合同指引》条款的内容说明）等；3.企业年金方案备案函复印件以及经过备案的企业年金方案；4.管理人资格证书复印件；5.相关授权文件。企业年金基金管理机构的省级分行或省级分公司签订企业年金合同的，要报送

8、该企业年金