电网公司内部控制管理手册分流程研究与开发

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1、研究与开发流程一级流程一级流程业务事项研究与开发研发规划研发项目储备研发项目立项研发计划研发实施研发过程管理研发过程管理研发质量验收研发质最验收研发成果保护研发成果保护研发项目评估研发项目评估2.风险清单2.1研发项口立项风险编号风险名称风险描述R-RD-01研发计划不合理未制定研发计划或者研发计划未及时调整，导致研发成果与公司发展战略不匹配。R-RD-02研发费用安排不合理研发费用安排不合理，可能导致研发失败和资源浪费。R-RD-03研发项目论证不充分研究项目未经科学论证或论证不充分，可能导致创新不足或资源浪费。2.2研发过程管理风险编号

2、风险名称风险描述R-RD-04研发人员配备不合理研发人员配备不合理可能导致研发成本过高、人力资源的浪费或研发失败。R-RD-05研发过程管理不善研发过程管理不善，可能导致研发成木过高、舞弊或研发失败。2.3研发质量验收风险编号风险名称风险描述R-RD-06研发结果未经验收研发结果耒经严格验收，验收人员的技术、能力、独立性不足等造成验收成果与实施不符。R-RD-07研发异常悄况未及时处理未能正确、及时处理验收过程屮发生的异常情况，影响项目验收的顺利进行。2.4研发成果保护风险编号风险名称风险描述RRD08研发成果保护措施不力研究成果保护措施不

3、力，可能导致企业利益受损。R-RD-09合作研发权属不明合作中的知识产权权属不明，可能导致合同纠纷、公司利益及声誉受损的风险。2・5研发项目评估风险编号风险名称风险描述R-RD-10研发活动缺乏后评估缺乏研发活动后评估，将影响研发项冃效益的提高。2.风险控制矩阵业务事项一体化管理统芻适用层级风险编号

4、控制R标

5、編号

6、控制R标控制活动名称控制活动描述规范性文件文档发目备研项储网一全统省公司R-RD-01CO-RD-01研发计划与公司产品、科技发展战略相匹配，研发规划合理并经过适当审批。CSG-GX-CA-RD-01省公司科技项目储备项片中报部

7、门根据H常生产经营需求，并结合科技发展规划实施计划,每年两次编制《项目申请书和可行性研究报告》并附申报材料（注），提交生产技术部科技管理岗审査。生产技术部科技管理岗对下屈单位提交的申报材料进行初审，审核通过后，生产技术部科技管理岗汇总《项目川请书和可行性研究报告》和相应的申报材料，经生产技术部主任审核后提交网公司生产技术部审查汇总°注：编制《项目申请书和可行性研究报告》应重点关注包括但不限于以下方而：1）研究项目促进企业发展的必要性；2）技术的先进性：3）成果转化的可行性；《屮国南方电网有限责任公司科技项目管理办法》《项目申请书和可行性研究

8、报告》网一全统地市局/县公司CSG-GX-CA-RD-02地市局/县公司科技项目储备项目申报部门根据科技信息收集情况,并结合本单位需求,编制项H申请书及相关申报材料（注〉并提交生产技术部科技管理岗审查，地市局/县公司科技管理岗汇总审查通过的中报材料提交省公司生产技术部进行初审。注:编制《项目申请书和可行性研究报告》应重点关注包括但不限于以下方面:1）研究项口促进企业发展的必要性：2）技术的先进性；成果转化的可行性；《中国南方电网有限责任公司科技项目管理办法》口书可研项请及性报少纟申及行究告研发计划网一全统省公司CSG・GX-CA-RD-03

9、省公司科技计划制定项hi申报单位依据本单位科技项目预算hi标，按储备库中本单位项H的分级次序及入库时间，并对各类新建项H的科技成果进行专利宙查，确保未被其他单位研发并注册专利后，确定新建项目,与续建项目一并形成《年度科技项目计划建议表》，经本单位分管领导审査后报送公司科技管理部门。公司科技管理部门组织各单位依据预算对•年度科技项H计划建议进行调整，报公司分管领导审批后，形成《年度科技项日计划》，由科技管理部门科技管理岗下达到各单位。省公司科技管理部门负责将本单位的项hi计划分解下达到项目实施单位。年度科技项忖让划下达后，各级科技管理部门依据

10、项目申诘材料、项目入库评审意见与年度项目计划表中的研究内容与预期成果编制《科技项目计划任务书》并下达各实施单位计划任务书作为科技项目验收、鉴定的塑要依据。《中国南方电网有限责任公司科技项口管理办法》《年度科技项目计划》《科技项口计划任务书》网一全统・J蛆局CSG・GX-CA-RD-04地市局科技计划制定项目申报单位依据本单位科技项目预算目标,按储备库中本单位项H的分级次序及入库时间，并对各类新建项H的科技成果进行专利审査，确保未被其他单位研发并注册专利后，确定新建项目,与续建项目一并形成《年度科技项目计划建议表》，经预算委员会审查后确定。公

11、司科技管理部门组织各单位依据预算对年度科技项目计划建议进行调整，报公司分管领导审批后，形成《年度科技项目计划》，由科技管理部门科技管理岗下达到各单位。各地市局科技管理部门负责将本