开展职务犯罪预防调查的做法及成效

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1、开展职务犯罪预防调查的做法及成效　　预防调查，是指检察机关为了准确把握职务犯罪的原因、特点和规律，寻求有效的治理对策，针对一定领域、系统、单位权力运行中可能引发职务犯罪的隐患、非规范职务行为，以及职务犯罪衍化的宏观和微观因素而实施的实证研究、综合分析并提出预防对策的专门活动。检察机关通过开展预防调查，能及时发现导致职务犯罪发生的体制、机制、制度和管理监督等方面产生的原因，把握职务犯罪的变化趋势和发案规律，向有关领导机关和管理部门、单位提出改进建议和预防对策，同时为地方党委、政府进行社会管理提供重要的决策依据。　　2008年以来，天津市河西

2、区人民检察院按照高检院关于加强金融领域职务犯罪预防工作的部署要求，针对坐落在河西区的驻津和本市金融单位居多且属职务犯罪案件易发多发行业的特点，紧紧抓住预防调查这一特殊的预防职务犯罪手段，紧密结合实际，不断调整预防调查手段和对象，在预防调查工作中勇于实践，大胆创新，不断实现预防调查新突破。　　一、重点把握“四个环节”，促进驻区金融领域职务犯罪预防调查机制的构建与完善7　　预防调查的程序包括立项程序、调查程序、终结程序。具体包括调查立项、制订调查计划或方案、调查实施、制作预防调查报告、预防调查结果处置、调查成果运用、预防调查效果反馈、立卷归档

3、等环节。我院在驻区金融领域开展职务犯罪预防调查过程中，综合考量驻区金融单位物理环境和法制环境，紧密结合金融系统职务犯罪的特点，构建了一套以“四个环节”为重点，各个环节紧密衔接的驻区金融领域职务犯罪预防调查机制。　　（一）选题立项环节　　我院在开展职务犯罪预防调查中实行严格的立项审批制度，通常包括提出立项意向、审核把关、决定立项、上级备案审查等程序。具体到驻区金融领域职务犯罪预防调查，立项审批程序不变外，在选题上通常考虑以下两个方面。　　一方面，侦查部门查处的驻区金融领域具有系统性、行业性特点大要案件，预防部门通常针对重点部门、重点岗位和重

4、点人员开展预防调查。例如，我院2009年查处的驻区国际信托投资股份有限公司董事长、总经理张某贪污一案。张某在任职的短短三年期间，采取隐瞒收入不入账的手段，侵吞公款100万余元。这一致使国家损失100万余元的职务犯罪案件，因其涉案人员为“一把手”，我院预防部门针对行业内存在的“一把手”现象，开展调查，下发检察建议。　　另一方面，瞄准驻区金融领域职务犯罪典型、新型案例的突出特点，及时发现新的作案手段、犯罪重点领域和环节部位，掌握新的职务犯罪动向趋势，来确定预防调查对象。例如，针对近年来金融领域职务犯罪手段技术性高，隐蔽性强等特点，我院预防部门

5、集中力量，开展了“科技手段背景下，金融领域预防职务犯罪调查”。　　（二）调查实施环节7　　在开展驻区金融领域职务犯罪预防调查过程中，我院十分重视调查实施环节。针对不同的预防调查，我院综合采用案件分析，问卷调查，走访相关单位、行业，讯问犯罪嫌疑人，召开座谈会、专题分析会，召开专家咨询会，审查相关管理制度，查阅相关信息、材料、剖析原因和征求意见等调查措施，并及时收集相关实证、实例、统计资料、财务数据等资料，并制作调查记录。近五年来，我院累计走访驻区金融单位61家、讯问犯罪嫌疑人21人、召开电视电话会议15次、专题分析会13次、编纂典型案例三册

6、、发放检察建议121件。　　（三）程序转化环节　　程序转换环节，我院在驻区金融领域开展职务犯罪预防调查工作中主要做到三点：一是，对虽然不具备立案条件，不能作为侦查线索查究犯罪行为，对此应当通过预防立项，作为预防事项，开展预防调查。这便是举报线索向预防事项的转化。二是，从预防调查转入其他主管部门处理。对于预防调查中发现应当由其他职能部门管辖的案件或事项，应当制作移送函，将相关预防材料和调查结论一并移送管辖部门。三是从预防调查转入侦查、移交侦查部门，必要时由预防部门进行侦查。　　（四）调查处理环节7　　驻区金融领域预防调查的处理环节适用于一般

7、预防调查处理环节结果。即，发现有关单位内部机制不健全、监管不到位，存在导致职务犯罪发生的机会和条件，预防部门应制作预防职务犯罪检察建议，经部门负责人审核，分管检察长审批后及时送达有关单位；发现职务犯罪案件线索，承办人应及时填写《职务犯罪案件线索情况登记表》和《职务犯罪案件线索移送表》，移送本院举报中心，并及时通报侦查部门；发现有违法违纪行为或涉嫌普通刑事犯罪案件线索的，依法移交有关单位纪检监察部门或公安机关处理。　　二、创新预防调查理念，积极探索驻区金融领域职务犯罪预防调查新途径　　（一）以预防调查为桥梁，积极促进侦防一体化建设。　　我院

8、在开展驻区金融系统职务犯罪预防调查过程中，按照高检院和市院的统一部署要求，秉承“侦防一体化”理念，以预防调查为桥梁，充分发挥侦防一体化在防范驻区金融领域职务犯罪中的作用。我院于2009年成立了