倒签提单行为的法律性质以及防范对策

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1、倒签提单行为的法律性质以及防范对策　　摘要：随着国际贸易日益的发展，提单作为国际贸易、国际运输的重要单证，发展至今已成为和票据原理近似的一种有价证券。倒签提单行为在构成要件上具有违法性，但在实际操作过程中，由于海上货物运输的特殊风险性和复杂性，虽有国家法律否定其价值但倒签提单仍屡禁不止。对于倒签提单行为的法律性质进行分析进而提出防范对策，对国际贸易与国际运输的安全与有序进行具有重要作用。　　关键词：倒签提单；法律性质；侵权责任说；防范措施　　随着国际贸易日益的发展，提单作为国际贸易、国际运输的重要单证，

2、发展至今已成为和票据原理近似的一种有价证券。近年来，由于倒签提单所引发的海运纠纷案件日益增多，对这类案件的性质认定在理论界和司法实践中还存在着较大的争议，确定倒签提单的法律性质无论在理论上还是在实践中都具有重要意义。　　一、倒签提单的含义及产生原因　　提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接受或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。除特殊情况外，一般提单的签发日期应与该批货物实际装船完毕日期相一致，即已装船提单（onboardB/L）。按照信用证上的规定，银行在办理支付业务时只接受已装船提单。

3、[1]倒签提单（anti-date5B/L），是指在货物实际装船日期超过信用证规定的装货日期时，为了符合信用证规定的装船日期以利结汇，依据托运人的请求按照早于该票货物实际装船的日期而签发的提单。[2]　　在国际贸易中，倒签提单产生的原因可以概括为两种情形：1、托运人方面的原因：托运人没有在合同规定的时间内备妥所托运的货物或托运人没有及时向港口、海关、检疫和其他主管部门办理货物运输所需要的各种手续，致使装船日期晚于信用证规定的装运期限。托运人（卖方）为了使提单符合信用证的要求，以便顺利结汇，往往出具保函要

4、求船东签发倒签提单。2、承运人方面的原因：承运船舶延误船期，晚于装船期或到达装货港后所余装运期不足以使货物装船完毕。相对托运人而言，如果宣布解除合同，重新租船或定舱托运买卖合同中的货物，在时间费用上往往变得十分困难，而承运人因为自身的原因，就会在货物装船完毕后，签发倒签提单。　　二、倒签提单行为的性质分析　　确定倒签提单的法律性质无论在理论上还是在实践中都具有重要意义。对倒签提单法律性质的定性不同，会产生不同的法律后果。但目前学界对于倒签提单没有统一定论，比较有代表性的分别有违约责任说、侵权责任说、以及

5、缔约过失责任说。笔者认为，承运人签发提单之前和当时，其与收货人之间不存在海上货物运输合同关系，所以倒签提单不构成违约行为。提单不是承运人与收货人之间的海上货物运输合同本身，承运人签发提单的行为不构成缔约行为，所以倒签提单不构成缔约过失行为。笔者比较倾向于侵权责任说，认为倒签提单行为所导致的损失，应以侵权责任提出赔偿主张。　　英国著名学者温菲尔德（Winfield）5从侵权行为与违约行为相区别的角度，给侵权行为下了一个公认为是最完备的定义，即侵权行为指违反了法律规定的、针对一般人的义务，而不是违反了由当事

6、人自行协议所规定的、针对特定人的合同义务，违反该义务的补救办法，就是通过诉讼对未定数额的损害予以赔偿。[3]套用上述概念，承运人倒签提单违反了国际海上运输习惯法上规定的如实签发提单（当然包括如实记载货物装船日期）的义务以及《海牙规则》和我国《海商法》规定的货物装船后才能签发"已装船"提单的法定义务，这些义务并非基于海上货物运输合同的约定产生，并且收货人因承运人倒签提单遭受的损害只能通过诉讼确定具体的赔偿数额予以弥补，而没有一份合同约定具体的赔偿数额。　　除从定义来作出判断之外，笔者认为承运人倒签提单符合

7、侵权责任的构成要件原因如下：1、倒签提单是给收货人造成损害的行为。无损害即无侵权，所以侵权行为也称为侵权损害。[4]倒签提单的签发，使得与银行跟单信用证相符，银行顺利结汇，合同有效履行。令买方丧失了对货款的所有权，在合同履行过程中本应具有的拒绝支付货款的权利被剥夺。此权利的丧失，会进而导致买方不得不承担货物延期变质、甚至到期收不到货物的损失，使自身的损失进一步加重。同时，倒签提单行为，也使买方错过了撤销合同的时机，并要自行承担对方合同履行不当所造成的损失。这其中不仅包括未能5及时采取补救措施而造成的损失

8、，也包括买方在不知情的情况下继续履行合同而支出的费用。2、倒签提单与收货人受到的损害结果之间具有直接的因果联系。如果承运人未倒签提单，收货人会通过提单发现托运人的违约行为，进而与托运人解除合同并要求赔偿损失，或要求托运人降低货款弥补自己因货物迟延交付遭受的利润损失；而承运人倒签提单后，提单上的虚假货物装船日期掩盖了托运人的违约事实，使得收货人不仅支付了货款，而且为接收货物支出了一系列费用，还有为追究承运人责任而支出的费用如申请扣押船舶的费用