浅析预借、倒签提单行为及其风险防范

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1、1.预借捉单和倒签捉单概述21・1预借提单和倒签提单的概念21.2预借提单和倒签提单异同点22.预借捉单和倒签捉单的责任主体和法律性质32.1预借提单和倒签提单的责任主体32.2预借提单和倒签提单的法律性质53.预借捉单和倒签捉单产生的原因及其危害53.1预借提单和倒签提单产生的原因53.2预借提单和倒签提单造成的危害63.3预借提单和倒签提单案例分析84.预借提单和倒签提单的风险防范94.1对于进口方来说94.2对于出口方来说10参考文献12致谢13浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1.预借提单和倒签提单概述1・1预借提单和倒签提单的概念预借提单（AdvancedB/D

2、指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”,且“单证相符”。①倒签提单（AntedatedB/D指货物实际装船完毕的日期迟于合同或者信用证规定的最迟装运13,为使提单□期符合合同或信用证规定，托运人要求承运人在提单上倒填装船□期的提单。海运提单是承运人收到货物后出具的货物收据，也是承运人所签署的运输契约，还代表所载货物的所有权，是一种物权凭证。卖方向银行提交的提单必须是货物已在规定的期限内装船完毕的已装船提单。在预借提单和倒签提单中，托运人与承运人吊通，对善意收货人进行欺诈。这种提单欺诈是法律所不允许的。1.2预借

3、提单和倒签提单异同点预借提单和倒签提单均是托运人和承运人在合谋之下签发的不符合实际装船FI期的提单，以致均构成虚假行为，其根本目的就在于使提单符合信用证的要求，便于托运人结汇，两者既有相似之处，乂有各口的特点。1.2・1预借提单和倒签提单的相同点预借提单和倒签提单同属谎填提单日期，提单上注明的提单装船日期要早于实际装船日期，口隐瞒了货物延迟装船的真相。两者往往发主于信用证支付条件下，均为承运人与托运人合谋的欺诈行为。②收货人在得知进口货物®张炳达，2005：《国际贸易实务》上海立信会计出版社，第106页。②巩爱玲，2003:《倒签捉单VS预借捉单》，《货运代理》第3期，第

4、34-36页。的捉单被预借或倒签时，可以有条件地接受货物，也可以拒绝接受货物，并要求退冋他已支付的货款，或接受货物后根据损害情况提出赔偿。1.2.2预借提单和倒签提单的不同点提单预借时，货物诣未装船或未完全装船；而提单倒签时，货物确己装到船上，只是提单所注明的装船日期早于实际装船日期。预借提单相对倒签捉单來说，隐瞒了货物迟交或未交的真相，所以，预借提单比倒签提单更有严重的欺骗性，带来更大的风险。2.预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质1.1预借提单和倒签提单的责任主体1.1.1托运人根据有关法律规定，托运人有两种情况：一是与承运人订立海上货物运输合同的人；一是将货物交给

5、承运人运输的人。而者可成为合同托运人，后者可成为付货托运人。从实务上看，合同托运人与付货托运人既冇联系又冇区别，有时两者合一，有时又是不同的人，随贸易合同采用不同的贸易价格条件而发生变化。如在CIF、CFR贸易情况厂卖方负有租船定舱的合同义务,为此卖方须与承运人订立运输合同，并在装运港将货物交付给承运人装运。卖方既是合同托运人，同时有时付货托运人。在FOB贸易中，租船定舱是买方的责任，买方是合同托运人，而付货托运人则是卖方。不难看出，能与提单签发人合谋签发预借、倒签提单的只能是付货托运人，此付货托运人正是承担责任的责任主体。付货托运人通常是贸易合同的卖方。应该注意两种情况

6、：一是卖方委托他人或以其木人的名义交付货物，在这种情况卜•需要适用代理法律规定来判断该受托人是否为预借、倒签捉单侵权的责任主体。代理人若知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，由代理人向被代理人负连带责任。预借、倒签提单是作弊性的违法行为，作为国际贸易活动的当事人冇法律的应知义务，无论代理人是否实际知悉，如其代为实施了预借、倒签捉单行为的，都可能推定其存在法律的过错，应与委托人承担连带责任。于是，代理人也就是预借、倒签提单的责任主体。二是卖方自己租船定舱及交货付运，在这种情况下如受托人实施了预借、倒签提单行为，该受托人应承担由此而产生的法律后果。同时，如卖方参与，授意

7、或知情而未加反对的,也应该承担相同的责任。①1.1.2承运人提单一般由承运人签发，但与托运人相似，承运人是个多元性概念，可由不同的关系主体充当。第一，船东作为承运人接受货物运输并签发提单，是最常见的。在船东作为直接承运人的情况下，船东的参与是预借、倒签提单行为得以完成的必要条件，是债权人追索的主要对象。事实上，船东参与通常是通过船长实施提单签发行为的。笫二，光船租船人在船舶劳动过程中，是充当事实上的船东，故而光船租船人签发预借、倒签提单.（包括由其雇用船长与代理人签发）的侵权责任,应由该租船口行承担，与原船东无关。第三，期租人