倒签提单的法律性质及后果分析

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1、天津大学2009级文法学院法学专业甲班黄学谷3009211081倒签提单的法律性质及后果分析摘要:目前在我国航运实践中倒签提单的纠纷案件趋增严重扰乱了正常的海运经济秩序。而关于此类行为的性质及法律后果，法律法规尚无明文规定，学术上也有较大争议，容易导致审制实践中的混淆。学术上关于倒签提单行为性质的学说有“违约说”“侵权说”“缔约过失说”“责任竞合说”。关于倒签提单的法律性质的界定具有十分重要的意义，一方面关系到各方当事人之间关系的厘清，另一方面还关系到当事人之间的责任承担、利益保护等问题。本文在分析了目前关于倒签提单的几种主流观点之后，提

2、出了自己的意见并在此基础上说明了倒签提单法律后果的承担问题。关键词：提单；倒签提单；侵权；违约；合同；责任承担一、关于提单和倒签提单提单（BillofLading）是一种用以证明海上运输合同的订立和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证凭以交付货物的单据。提单的作用表现在以下几个方面：（1）提单是承运人与托运人之间订有运输合同的凭证；（2）提单是承运人出具的接收货物的收据；（3）提单是代表货物权利的凭证。在托运人方面，提单只是承运人已按提单所记载的内容收到货物的初步证据；但是对于善意受让提单的包括收货人在内的提单持有人而言，提单就不仅

3、仅是初步证据，而且还是终结性证据，承运人不得否认提单上有关货物资料记载内容的正确性。承运人同收货人、提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定确定。这样，对托运人而言，提单是托运人、承运人所订运输合同的直接证明；对收货人而言，如果认为提单本身就是一个运输合同，那么承运人和收货人就是是该合同的当事人，如果不把提单当做一个运输合同，那么承运人和收货人之间就只有物权关系。但是，无论如何，托运人、承运人、收货人均受提单的约束，提单的内容，包括签发日期和对货物状况（如是否装船）的记载，必须真实、准确、合法。在现代国际贸易中，跟单信用证是最常见、最

4、主要的付款方式。在这种情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都有严格的规定，而且卖方只有在完全依照信用证上所载的规定向议付银行提交与4天津大学2009级文法学院法学专业甲班黄学谷3009211081其相符的单证后，才能够顺利的拿到货款。其中，卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能拿到货款。但是在实践中，由于种种原因，经常会遇到信用证的有效期即将届满，但货物尚未装船、尚未装船完毕或者货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，在这些情况下如果按照实际日期签发的提单去议付银行结算货款，议付银

5、行肯定会拒绝付款。鉴于此，在现实生活中卖方遇到这种情况时往往会和承运人协商对策，进而分别采取下述两种方法：（1）在货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，由承运人提前签发已装船提单，使卖方能赶在信用证有效期届满前顺利结汇，这种提单叫做预借提单。（2）在货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以便使提单的签发日期（即货物装船日期）符合信用证的规定，这就是倒签提单。二、倒签提单产生的原因在国际贸易中，倒签提单产生的原因虽然多种多样，但可以从托运人和承运人两个方面进行概括：在托运人方面表现为托运人没有在合同规定的时

6、间内备妥所托运的货物或者说托运人没有及时向港口、海关、检疫和其他主管部门办理货物运输所需要的各种手续，从而导致货物实际装船日期要晚于信用证所确定的装运期限。因此，托运人为求提单符合信用证的要求，以便能够顺利拿到货款，往往会出具保函要求承运人签发倒签提单。在承运人方面的原因是承运的船舶延误了船期，使得船舶到达装运港后剩下的装运期不能够使货物按期装船完毕。相对托运人而言，如果宣布解除合同，重新租船或定舱托运买卖合同中的货物，在时间费用上往往变得十分困难，而承运人因为自身的原因，就会在货物装船完毕后，签发倒签提单。三、对于倒签提单的法律性质分析

7、目前学术上关于倒签提单行为性质还没有定论，主要的观点有“违约说”“侵权说”“缔约过失说”“责任竞合说”，其中较多学者的观点趋向于“违约说”。1.违约说持这种观点的学者认为倒签提单具有违约的法律属性。关于倒签提单的效力问题，到底是有效还是是无效，从保护善意第三人的利益以及提单的商业流通性出发，目前国际公约和各国法律都没有对倒签提单的无效做出明确的规定。由于提单是承运人与托运人之间订有运输合同的凭证，因此如果倒签的提单是无效的，那么与其息息相关的运输合同也必然被认定为无效，则所有附属于提单的权利和义务都将不复存在，即在收货人和承运人之间没有合

8、同上的权利和义务关系，因而，既然没有合同关系，那就谈不上违约。从这个层面来讲，收货人和承运人之间存在有效的合同关系，就成为倒签提单具有违约属性的前提。根据民法理论，违约是指合同当事人完全没有履