论倒签提单的法律性质及法律后果

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1、论倒签提单的法律性质及法律后果摘要：在国际海商事活动中，提单作为一种运输合同性质的凭证，具有一般合同的特征和法律意义。由于国际货物贸易过程中多数采用信用证这种较为安全的方式进行结汇，使得托运人与承运人之间达成了不利于收货人倒签提单的协议，国际民商事意见中普遍认为这种协议具有合同的欺骗性，属于无效的合同，因此在国际海商贸易中并不受到法律的保护。就目前的法律规范来看，关于倒签提单还没有明确的规定，学术界对这类行为性质的争论仍存在分歧，有的认定其为违约行为，有的认定其为侵权行为。对倒签提单行为性质认定的不同，导致责任人承担责任的不同，赔偿范围的不同，这显然是不适宜的。为避免这种状况的继续存在，有必要

2、对预借、倒签提单行为的性质认定问题进行深入讨论，以期形成共识。关键词：倒签提单、法律性质、法律后果一、倒签提单的概念和产生原因倒签提单是指：承运人在货物装船完毕，签发提单时，应托运人请求，将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。其特征是：货物已装船完毕；在托运人请求之下；提单签发日期早于实际装船的日期。在现代国际贸易中，采用跟单信用证方式付款是最常见、最主要的支付方式。在采用这种付款方式的情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都作了十分明确的规定，卖方只有在完全按照信用证的规定向议付银行提交所需单证后，方能顺利结汇。其中，卖方所提交的提单必须是已装

3、船提单，否则不能结汇。但在实践中，由于种种主、客观方面的原因，经常会遇到下述两种情况：（1）眼看信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕，如果卖方等到货物装船完毕，再凭承运人开出的已装船提单去议付银行结汇，则肯定会超过信用证所规定的结汇期，议付银行会以此为由而拒绝结汇。（2）货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，如果承运人以该日期作为提单签发的日期，议付银行也肯定会以单证不符（提单在签发日期上与信用证的规定不相符）为由而拒绝卖方的结汇请求。在上述两种情况下，因不能在信用证规定的期限内获取已装船提单而担心结汇受阻的卖方，肯定会焦灼不安。有些卖方遇到这种情况时往往会和承运人协

4、商对策，进而采取预借提单和倒签提单的方式来避免损失。托运人与承运人的这种行为，在法律上该被如何定性？二、倒签提单的法律性质：目前学界对倒签提单的法律性质普遍有两种看法：一是认为倒签提单为含有欺诈因素的的违约合同；二是认为其为一般侵权行为。（一）违约说。认为倒签提单具有违约属性的具体原因有三：（1）卖方与买方事先有买卖合同；（2）卖方因延迟交货而倒签提单,即因避免违约而违约的行为；（3）货物运抵目的港的时间延迟,给买方造成了损失。“违约说”存在着诸多缺陷,现概述如下:第一，“违约说”没有从整体去分析倒签提单行为,而将倒签提单人为地割裂为两部分托运人与收货人的关系、承运人与收货人的关系。“违约说”

5、抓住托运人与收货人这一关系大书特书,认为托运人倒签提单造成了货物迟延到达,违反他们之间订立的货物买卖合同。但我们由上文分析可知，承运人是倒签提单关系中最重要的一环，而承运人与收货人之间并不存在契约关系,那么承运人倒签提单应属于何种性质？“违约说”无法解释这一点。况且,在实践中还存在着承运人主动倒签提单的情况,更是与违约无关,而是地地道道的侵权行为。第二,“违约说”认为倒签提单是卖方因担心延迟交货而采取的措施，即“避免违约而违约的行为”，这是对倒签提单法律性质的曲解。托运人要求倒签提单的目的不是避免违约，而是掩盖自身违约的事实，实际上已直接侵害了收货方的知情权、撤销权、提单转让权和信用证拒付权。

6、因此倒签提单实际上是基于侵权故意而产生的侵权,而非所谓“因避免违约而产生的违约。”第三，根据《联合国国际货物销售合同公约》第49条的规定，如果卖方不履行合同义务,构成根本性违约，买方可以宣告合同无效。合同中的一方单方宣告合同无效，实际上行使的是一种撤销权。但在倒签提单的情况下，卖方与承运人采用欺骗手段，将提单装船日期倒签，隐瞒了违约的事实，使卖方本可行使的撤销权归于消灭。从这个意义上说，很难将倒签提单归结为违约。（二）侵权说。根据我国《民法通则》的有关规定，所谓侵权行为，是指行为人由于过错侵害他人的财产和人身依法应承担民事责任的行为。一般侵权行为须具备以下构成要件：(1)行为人实施的行为具有违

7、法性；(2)损害事实的客观存在；(3)违法行为与损害结果之间具有因果关系；(4)行为人主观上有过错。倒签提单则正好符合上述条件。倒签提单行为的违法性。首先，国际公约和我国的海商法都明确规定承运人在实际装船后才能签发已装船提单，同时要求签单日期与实际装船日期必须相符。承运人故意隐瞒货物的真实装船日期，虚假记载提单的签发日期，显然违背了如实签发提单的法定义务，构成了对买方的欺骗。其次，倒签提单行为给买