4-3债券受托管理协议20141127

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1、远东智慧能源股份有限公司（债券发行人）与华英证券有限责任公司（债券受托管理人）之远东智慧能源股份有限公司2014年公司债券之债券受托管理协议二零一四年十二月远东智慧能源股份有限公司2014年公司债券之债券受托管理协议公司债券受托管理协议当事人：（-）发行人名称：远东智慧能源股份有限公司（简称：智慧能源）住所：青海省西宁市城北区生物园区经二路12号法定代表人：蒋锡培（-）受托管理人名称：华英证券有限责任公司（简称：华英证券）住所：江苏省无锡市新区高浪东路19号15层01・11单元法定代表人：雷建辉本《远东智慧能源股份有限公司2014

2、年公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“本协议”）由远东智慧能源股份有限公司（以下简称“发行人”或“智慧能源”）与华英证券有限责任公司（以下简称“债券受托管理人”或“华英证券”）于年月日签订并自生效日起生效。发行人是一家根据中国法律成立的股份有限公司，其股票已在上海证券交易所上市交易，证券代码为600689,证券简称为“智慧能源”。发行人拟中请在中国境内发行本期债券，并同意聘请华英证券作为本期债券的债券受托管理人。华英证券是一家根据屮国法律成立的证券公司，同意按照本协议担任本期债券的受托管理人。第一条定义除非本条或本协议其他条款

3、另有定义，本期债券条款和募集说明书中定义的词语在本协议屮具有相同含义。“本期债券”或“债券”指发行人依据募集说明书的约定所发行的远东智慧能源股份有限公司2014年公司债券。“本期债券条款”指募集说明书中约定的本期债券条款。“承销协议”指发行人和本期债券主承销商签署的《远东智慧能源股份有限公司2014年公司债券承销协议》及由该协议双方对承销协议作的所有修订和补充。“兑付代理人”指中国证券登记结算有限责任公司，或适用法律规定的任何其他兑付代理人。“发行首日”指在承销协议中规定的本期债券发行期限的起始日。“工作日”指国内商业银行的对公营

4、业日。“募集说明书”指于发行首日（或发行人和主承销商另外约定的发行首日之前的日期）由发行人签署的木期债券募集说明书。“人民币”指中国的法定货币。“生效日”指本协议第6.1款规定的日期，本协议将自该日生效并对本协议双方具有约束力。“违约事件”指本协议第4」款所规定的各种违约情形。“木期未偿还债券”指除下述债券之外的一切己发行的木期债券：（1）根据本期债券条款已由发行人兑付本息的债券；（2）己届本金兑付FI,兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付口的根据本期债券条款

5、应支付的任何利息和本金；（3）不具备有效请求权的债券；和（4）发行人根据本期债券条款规定回购并注销的债券。“协议”指本协议以及不时补充或修订本协议的补充协议。“联席主承销商”指华英证券有限责任公司和德邦证券有限责任公司。“试点办法”指《公司债券发行试点办法》。“债券持有人会议规则”指《远东智慧能源股份有限公司2014年公司债券之债券持有人会议规则》。“债券持有人”或“登记持有人”指在中国证券登记公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的持有本期债券的投资者。“屮国证监会”指屮国证券监督管理委员会。“中国证券登记公司”指中国证券登

6、记结算有限责任公司。“中国”指中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾。第二条债券受托管理人的聘任2」聘任。发行人兹此根据本协议的规定聘任华英证券作为本期债券的债券受托管理人，华英证券接受该聘任。债券受托管理人根据《试点办法》、《债券持有人会议规则》、本期债券条款和本协议的规定，行使债券受托管理人的权利，履行债券受托管理人的义务。在本期债券存续期限内，债券受托管理人将代表债券持有人，依照木协议的约定维护债券持有人的最大利益，不得与债券持有人存在利益冲突（为避免疑问，华英证券在其正常业务经营过程中与

7、债券持有人之间发生、存在的利益冲突除外）。2.2同意。债券持有人认购本期债券视作同意华英证券作为本期债券的债券受托管理人，且视作同意本协议项下的相关规定。第三条发行人承诺发行人在此向债券受托管理人承诺，只要本期债券尚未偿付完毕，其将严格遵守本协议和本期债券条款的规定，履行如下承诺：3」对兑付代理人付款的通知。发行人应按照本期债券条款的规定按期向债券持有人支付债券木息及其他应付相关款项（如适用）。在木期债券任何一笔应付款到期FI前一个工作FI的北京时间上午十点之前，发行人应向债券受托管理人做出下述确认：发行人已经向其开户行发岀在该到

8、期日向兑付代理人支付相关款项的不可撤销的指示。3.2登记持有人名单。发行人应每年（或根据债券受托管理人合理要求的间隔更短的时间）向债券受托管理人提供（或促使中国证券登记公司或适用法律规定的其他机构提供）更新后的登记持有人名单。3.3办公场所维持。发