中小企业私募债券受托管理协议

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1、ⅩⅩⅩⅩ热力有限公司ⅩⅩ年中小企业私募债券之受托管理协议发行人：ⅩⅩⅩⅩ热力有限公司受托管理人：ⅩⅩ证券有限责任公司　***有限公司ⅩⅩ年中小企业私募债券受托管理协议甲方：住所：法定代表人：乙方：住所：法定代表人：为维护债券持有人的利益，甲方拟聘请乙方作为甲方发行的ⅩⅩ年中小企业私募债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。为此，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点

2、办法》”）、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》（以下简称“《业务指引》”）及其他有关法律法规的规定，经双方经友好协商，于ⅩⅩ年【】月【】日在山东ⅩⅩ签订本协议。第一条定义与解释1.1本协议项下中小企业私募债券指甲方依法向上海证券交易所申请备案发行的不超过人民币20,000万元（含20,000万元）的ⅩⅩⅩⅩ热力有限公司ⅩⅩ年中小企业私募债券（以下简称“本期债券”；具体金额以上海证券交易所出具的《接受中小企业私募债券备案通知书》载明的金额为准）。债券持有人指通过认购或者购买或以其他合法方式取得本期债

3、券之投资者。债券持有人会议指本期债券的债券持有人按照《ⅩⅩⅩⅩ热力有限公司ⅩⅩ年中小企业私募债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）召开之债券持有人会议。1.1除本协议另有规定外，《ⅩⅩⅩⅩ热力有限公司ⅩⅩ年中小企业私募债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的定义与解释均适用于本协议。第一条受托管理事项2.1为维护本期债券全体债券持有人的利益，甲方聘请乙方作为甲方发行的本期债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。2.2根据中国法律、行政法规、《

4、试点办法》、《业务指引》的规定、《募集说明书》和本协议的约定以及债券持有人会议的授权，乙方作为本期债券全体债券持有人的代理人处理本期债券的相关事务，维护债券持有人的利益。第二条甲方的权利和义务3.1甲方依据法律、法规和《募集说明书》的规定享有各项权利、承担各项义务，按期支付本期债券的利息和本金。3.2甲方应当履行《债券持有人会议规则》项下发行人应当履行的各项职责和义务。3.3在本期债券存续期限内，根据《证券法》、《试点办法》、《公司章程》及其他相关法律、法规、规章的规定，履行持续信息披露的义务。3.4在债券持有人

5、会议选聘新受托管理人的情况下，甲方应该配合乙方及新受托管理人完成乙方工作及档案移交的有关事项，并向新受托管理人履行本协议项下应当向乙方履行的各项义务。3.5甲方应该指定专人负责与本期债券相关的事务。3.6甲方在债券持有人会议公告明确的债权登记日之下一个交易日，负责从证券登记结算机构取得该债权登记日交易结束时持有本期债券的债券持有人名册，并将该名册提供给受托管理人，并承担相应费用；除上述情形外，发行人应每年（或根据债券受托管理人合理要求的间隔更短的时间）向债券受托管理人提供（或促使证券登记公司提供）更新后的债券持有

6、人名单。3.7发行人应当设立偿债保障金专户,并应当在本期债券付息日的10个工作日前，将应付利息全额存入偿债保障金专户；在本金到期日的30日前累计提取的偿债保障金余额不低于本期债券余额的20%。3.1如果甲方出现下列情形之一时，应自该等情形发生之日起10个工作日内以通讯、传真或在证券交易所网站专区或以交易所认可的其他有效方式通知乙方：（1）甲方按照《募集说明书》以及根据甲方与登记托管机构的约定将到期的本期债券利息和/或本金足额划入登记托管机构指定的账户；（2）甲方未按照《募集说明书》的规定按时、足额支付本期债券的利

7、息和/或本金；（3）甲方预计不能按照《募集说明书》的规定按时、足额支付本期债券的利息和/或本金；（4）甲方发生或者预计将发生超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大损失；（5）甲方发生减资、合并、分立、解散或进入破产程序；（6）甲方发生标的金额超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大仲裁或诉讼；（7）甲方新增借款或对外提供担保超过上年末净资产20%；（8）甲方拟进行超过发行人净资产10%以上的重大债务重组；（9）甲方订立可能对发行人还本付息产生重大影响的担保及其他重要合同；（10）甲方提出拟变更债券募

8、集说明书的约定；（11）拟变更本期债券受托管理人；（12）偿债保障金专户出现异常；（13）本期债券被暂停交易；（14）其他可能对债券持有人权益有重大影响的事项，以及法律、行政法规及监管机构及其他有权部门规定的其他情形。3.2费用和报酬。甲方应按照《受托管理协议》的约定，承担及支付相关债券受托管理费用及报酬。3.3其他。应按《募集说明书》的约定履行其他义务。第一条乙方的权利