硕士学位论文-我国私募基金的法律监管问题研究

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1、中图分类号：D912．29单位代码：10425学号：S09121157◎寸阂石油六学硕士学位论文ChinaUniversityofPetroleumMasterDegreeThesis我国私募基金的法律监管问题研究StudyontheLegalSupervisionofPrivatelyOfferedFundinChina学科专业：经济法学研究方向：公司与企业法作者姓名：陈香玉指导教师：李光禄教授李娜副教授二。一一年六月StudyontheLegalSupervisionofPrivatelyOfferedFundinChi

2、naAThesisSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：ChenXiangyuSupervisor：Professor．LiGuangluAssociateProfessor．LiNaCollegeofAIrtsChinaUniversityofPetroleum(EastChina)㈣8叭9洲6㈣6mⅢm，，哪8iii●1茎耋Y关于学位论文的独创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加

3、以标注和致谢外，本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油大学(华东)或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文作者签名：隘盈垂日期：71011年石月弓日学位论文使用授权书本人完全同意中国石油大学(华东)有权使用本学位论文(包括但不限于其印刷版和电子版)，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门(机构)送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学

4、位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。保密学位论文在解密后的使用授权同上。学位论文作者签名：盥重垂指导教师签名：日期：伽，，年ff月多日日期：矽，1年彳月岁日摘要私募基金是一种以非公开方式向少数特定机构投资者和资金雄厚的个人投资者募集资金进行投资的一种集合投资方式。它的特征包括募集对象的特定性、募集方式的非公开化、投资决策的个性化、信息披露的自愿性以及独特的风险共担机制和激励机制。可以根据投资对象、组织方式、开放程度等对私募基金进行不同的分类。我

5、国的私募基金由于起步比较晚，目前尚处于立法空白状态，缺乏统一的监管原则和监管标准，监管尺度不严、依据模糊，相关法律监管配套制度也不健全，探寻私募基金的法律监管问题已经迫在眉睫。根据私募基金法律监管的经济学价值分析、法学价值分析以及其重要的现实意义，结合英国、日本和美国的优秀监管经验，笔者在本文深入探讨、明确了私募基金法律监管的监管原则，针对私募基金法律监管的部门、对象以及路径确定了科学的监管标准，完善了立法以及行业自律等相关的私募基金法律监管配套制度。关键词：基金，私募基金，法律监管unifiedregulatoryprin

6、ciplesandregulatorystandards．Andalsothesupervisionscaleisnotperfect，theregulatorybasisarefuzzy．Inadditionto，thesupportingsystemoflegalsupervisionisunsound．Therefore，toexplorethelegalsupervisionofprivatelyofferedFundinChinaisurgent．Basedontheanalysisoftheeconomicval

7、ue，thelegalvalueandtheimportantsignificanceoflegalsupervisiontoprivatelyofferedfund．withtheexcellentsupervisoryexperiencefromBritain，Japan，andtheUnitedStates，theauthordiscussedtheregulatoryprinciplesandstandardsdeeply，suchasthedepartments，theobjectsandthemethodsofL

8、egalSupervision．Thentheauthorstudiedonhowtoperfectthelegislationandthesupportingsystemoflegalsupervision，suchastheindustryself-regulation．Keyword