《证券绩效考核办法》word版

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1、证券绩效考核办法证券对外宣称，按照证监会和深圳证监局的要求，已经将全部经纪人转为正式员工，签订劳动合同，发放基本工资，缴纳三金。在内部管理上统称代理人和外勤系列员工。一.代理人签订代理合同：1.签订代理合同条件：(1)21周岁以上，不超过40周岁(2)正规院校全日制大专以上学历(3)证券从业资格2.代理人维持标准：月新增3有效户、或月新增有效户资产30万元3.签订试用期劳动合同条件（合同期三年，试用期为6个月）(1)21周岁以上，不超过40周岁(2)正规院校全日制大专以上学历(3)证券从业资格(4)名下客户托管资产达到500万(5)名下有效户数量达到2

2、0户4.试用期劳动合同转正条件(1)名下客户托管资产达到800万（二类地区600万）(2)名下有效户数量达到30户注：托管资产考核连续三个月5.合同解除及转换(1)代理人连续六个月达不到维持标准--解除代理合同(2)试用期劳动合同试用期到期未满足转正条件--改签代理合同(3)劳动合同连续三个月未达到维持标准--提前一月通知，改签代理合同。二.代理人薪酬构成：1.代理费构成代理费=培训费+业绩提成培训费为首次签订代理合同，并通过新人培训考试的经纪人发放三个月。培训费标准如下：一类地区：1000元，二类地区：800元。实发培训费按照当月业绩情况计算，计算如

3、下：实发培训费=培训费标准xKK的取值根据以下三个指标进行计算：项目一类地区二类地区当月新增有效户资产当月净创收当月新增有效户当月新增有效户资产当月净创收当月新增有效户标准50万800630万6006注：1.月新增有效户：当月新开户且资产不低于10000元的客户，新开户当月未达到有效户标准的，若在开户三个月内达到有效户标准，算作达到标准当月的新增有效户。2.当月新增有效户、当月新增有效户资产、当月净创收三项中任一项达到标准，则K=1如果三项没有一项达到标准，则：K=实际有效开户数/6户X100%3.业绩提成详解P为提成比例业绩提成=传统经纪业务提成+销

4、售其它产品的提成传统经济业务提成=交易净创收XKXPK为业绩考评系数，考评系数计算标准另行规定。月手续费净创收UJ收S(元）PS<200020%2000彡S<5000T24%5000T^S<10000T28%10000T彡SC15000T32%15000T彡S<20000T36%20000T彡S<50000T40%50000T^S45%注：（1)T按照当月沪深市场单边股基权成交量除以3.5万亿计算。(2)提成比例P按照超额累进制。(3)毛佣金率低于0.8%。的客户，按照10%的固定比例提成。当月沪深市场单边股基权交易量保持3.5万亿不变时，若经纪人客户

5、月净创收为30000元，则其提成收入为：2000X20%+3000X24%+5000X28%+5000X32%+5000X36%+10000X40%=9920而在市场交易量萎缩的情况下，如当当月沪深市场单边股基权成交量下降到2万亿时，T=2/3.5=0.57月净创收S(元）S<20002000彡S<28572857彡S<57145714^S<85718571彡SC1142811428彡S<2857128571^S同样月净创收30000元，此时其提成收入就变成了：2000X20%+857X24%+2857X28%+2857X32%+2857X36%+17

6、143X40%+1429X46%=10862.94相当于总提成比例自动上升3.2个百分点。也就是说，在行情低迷时，公司的政策是向经纪人倾斜的。三.外勤系列员工：1.薪酬构成行销系列：薪酬=基本工资+绩效奖金+合规奖管理系列：薪酬=基本工资++绩效奖金+管理津贴+育成津贴+合规奖2.基本工资：提成比例20%24%28%32%36%40%46%计算公式就变成了:级别一类地区二类地区投资顾问1000800高级投资顾问、投资经理12001000资深投资顾问、高级投资经理15001200首席投资顾问20001500资深投资经理250020003.绩效奖金绩效奖金

7、=净创收奖金+销售其它产品的奖金净创收奖金=客户净创收XKXPK为考核系数，管理系列考核系数为“1”，行销系列考核系数计算方法参见《证券营业部市场部经纪人业绩考评方案》。月净创收S(元）提成比例PS<200018%2000彡S<5000T21%5000T彡SC10000T24%10000T彡SC15000T27%15000T彡S<20000T30%20000T彡S<50000T33%50000T^S36%注：①T按照当月沪深市场单边股基权成交量除以3.5万亿计算。②毛佣金率低于0.8%。的客户，按照10%的固定比例提成。销售托管法人股奖励：按照公司统一

8、的政策执行。销售其它产品的奖金另行规定。外勤系列员工不参与营业部奖金的分配。4.管理津贴管理津