证券公司证券客户经理培训管理实施细则

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1、中国ⅩⅩ证券客户经理培训管理实施细则（试行）中国ⅩⅩ证券股份有限公司客户经理培训管理实施细则（试行）　-12-中国ⅩⅩ证券客户经理培训管理实施细则（试行）目录第一章总则2第二章组织架构2第三章培训组织4第四章培训内容4第五章培训管理7第六章附则8-12-中国ⅩⅩ证券客户经理培训管理实施细则（试行）第一章总则第一条为了实现公司经纪业务战略目标，建设规范化、专业化的营销团队，提高营销团队专业素质及营销能力，现根据公司《中国ⅩⅩ证券客户经理管理办法（试行）》和《中国ⅩⅩ证券客户经理招聘管理实施细则（试行）》，

2、特制定《中国ⅩⅩ证券客户经理培训管理实施细则（试行）》（以下简称“本细则”）。第二条本细则是营业部市场营销部对客户经理进行入职前培训、在职提高培训、待岗培训、后续培训、新产品和新业务培训的指导性文件。经纪管理总部市场营销部（以下简称“经管总部市场营销部”）、营业部根据经纪业务营销工作发展的需要，增加了培训内容和种类。客户经理培训的具体实施方式和要求参见《证券营业部客户经理培训手册（试行）》。第三条通过公司组织的各类培训，使客户经理明确岗位职责、工作任务和工作目标，有效提高客户经理的营销能力和专业素质，增

3、强营销团队的凝聚力。第二章组织架构第四条公司设立自上而下的客户经理培训管理体系，由经管总部市场营销部进行培训体系的决策，对具体业务进行统筹、指导和管理，并进行新产品和新业务培训。营业部总经理或市场营销部总监（以下简称“市场总监”）对客户经理培训工作进行管理和监督。营业部市场营销部-12-中国ⅩⅩ证券客户经理培训管理实施细则（试行）设立招聘培训岗（以下简称营业部招聘培训岗），具体负责客户经理培训工作。公司人力资源部对培训体系的运转进行监督。公司法律合规部对培训内容进行合规审查。第五条经管总部市场营销部工作

4、职责：（一）拟订公司客户经理培训管理制度和年度培训计划;（二）组织编制客户经理培训大纲，统筹公司内外部培训资源；（三）组织营业部客户经理的新产品和新业务培训;（四）负责对营业部市场营销部招聘培训岗进行培训、管理及业务指导，制定该岗位工作流程及工作规范；（五）对营业部市场营销部培训工作进行评估和考核并编制分析报告。第六条营业部总经理或市场总监工作职责：（一）审批营业部培训计划；（二）负责调配营业部内外部培训资源；（三）对客户经理日常培训工作进行管理和监督；（四）对营业部招聘培训岗的培训工作进行评估和考核。

5、第七条营业部市场营销部招聘培训岗工作职责：（一）拟订营业部市场营销部培训计划；（二）负责组织实施营销团队日常培训工作、担任培训讲师、准备培训课件、培训资料及培训设备；（三）调动营业部内部资源配合营销团队培训活动；（四）负责协助公司组织新业务、新产品培训；（五）对培训工作进行分析、评估、反馈。-12-中国ⅩⅩ证券客户经理培训管理实施细则（试行）第三章培训组织第八条培训类别及职责客户经理培训分为入职前培训、在职提高培训、待岗培训、后续培训、新产品和新业务培训。客户经理入职前培训、在职培训和待岗培训由营业部招

6、聘培训岗负责。客户经理后续培训由公司人力资源部统一组织，营业部招聘培训岗协助督导。营销人员新业务培训、新产品培训由经管总部市场营销部负责，营业部根据培训内容进行相关业务、产品培训辅导。第九条培训体系及分工客户经理的培训需要整合整个营业部的资源，需要营业部各岗位人员的全面参与。营业部总经理或市场总监，是保证培训体系顺利执行的保障，其充分重视、适时参与，确保培训资源的合理调配，达到预期培训效果。营业部招聘培训岗是培训体系的基石，其既是培训的组织者又是培训讲师。营业部其他岗位人员，可充当兼职内训师，负责其专业

7、领域内的培训。同时，营业部可组织社会资源，包括基金、银行、保险、期货等相关专业人士对客户经理进行专业培训。第四章培训内容第十条入职前培训营业部市场营销部应对应聘人员正式录用前进行入职前培训，培训时间不少于60小时。-12-中国ⅩⅩ证券客户经理培训管理实施细则（试行）（一）培训内容：入职前培训分为两周。第一周为集中式授课培训，包括公司文化、职位描述与职业规划、薪酬制度、法律法规与风险教育、营业部团队管理制度、证券、营销基础知识、营销礼仪、银行驻点销售技能、营销话术、开户与转户流程、交易流程、客户服务、理财

8、产品等。第二周为体验式岗位培训，应聘人员将观摩优秀客户经理工作并进行模拟岗位操作。（二）培训要求：使应聘人员明确入职后自身的工作职责，具备符合相应业务知识和技能，公司相关管理制度，提高客户经理对公司的认同感。（三）培训考核：培训结束后，营业部招聘培训岗组织客户经理进行理论和实践考试，同时要求其现场签署《管理制度阅知书》。两项考试均合格的培训学员将得到营业部颁发的考试合格证。取得考试合格证者方可上岗及签订劳动合同。第十一条在职提高培训营业部市