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1、同时完善了专业职务序列招商银行股份有限公司二○一二年三月二十八日报告期内,本公司的内部控制工作取得了明显成效,但本公司的个别业务流程或者管理模式发生变化后,存在未及时修订、完善相关制度或者操作流程现象;部分业务操作存在不规范现象。此外,个别系统的业务功能还有待进一步完善。2012年,随着外部环境的变化、业务发展和管理要求的提高,本公司将进一步优化内部控制体系,梳理、健全各项规章制度和操作规程,完善系统功能。同时,强化员工内控合规意识的教育和培训,加大内部监督检查力度,规范员工操作行为,促进本公司的稳健、可持
2、续发展。董事会对本公司内部控制评价情况进行分析、评估后认为,截至2011年12月31日,本公司内部控制体系健全,内部控制有效。并且自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的事项。四、内部控制有效性的结论本公司根据《基本规范》、《评价指引》中对内部控制缺陷按重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分类并进行认定的要求,结合经营规模、行业特征、风险水平等因素,研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准。本公司内部控制缺陷认定标准包括定性标准和定量标准。在定性标准方面,以对信息准
3、确性、数据完整性以及对营运、监管、声誉等的影响程度作为缺陷认定标准。在定量标准方面,以对利润总额、资产总额、经营收入、所有者权益等潜在错报的影响程度作为缺陷认定标准。根据确定的认定标准,本次内部控制评价过程中未发现报告期内存在重大缺陷。总结。三、内部控制缺陷及其认定标准本公司审计部门负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性,提出改进建议,对违反规定的机构和人员提出处理意见,督促被审计单位纠正内部控制存在的隐患、缺陷和问题。2011年度,审计部门进一步提升了审计手段、加大非现场审计比重,突出重点审计领域的风
4、险揭示与整改问责,通过实施常规审计、专项审计、离任审计、牵头实施内部控制评价项目、定期组织召开内控评审会、加强对内部控制薄弱分行及异地机构的重点督导等,进一步促进了内部控制体系的完善。同时。总分行管理部门也加强了条线监督、检查的力度。内部监督本公司建立了顺畅的内部信息沟通机制,采取、会议、办公自动化系统、内部刊物等多种信息沟通渠道,确保重要信息得到及时沟通和汇报。专业。在与外部信息交流和信息披露方面,本公司与监管机构保持了及时畅通的信息沟通与交流渠道,并严格按照监管规定进行信息披露活动。本公司重视与投资者的
5、信息沟通,不断加强客户关系管理,通过定期举办业绩推介会和发布会、安排国内外路演活动、电话、柜面、网站等多种渠道,增进了与投资者和客户的沟通和交流。信息与沟通本公司认真贯彻银监会2011年银行业案件防控和安全保卫工作要求,明确提出案防和安保的工作目标和任务,层层落实案件防控责任制,将案件防控和安全保卫的组织领导、队伍建设、案件调查和问责等纳入各单位年度绩效考核。同时,按银监会要求深入开展了“银行业内控和案防制度执行年”活动,认真组织员工开展异常行为排查,并加强安全检查与应急演练。10.案件防控2011年着重加
6、强了以下几方面工作。一是重点推进cmmI和ITIL两个重大工作流程建设项目,促进了IT管理工作规范化。想知道同时。发布了软件过程管理体系V2版本,新增了质量管理、IT外购管理过程文件及软件过程管理体系裁剪指南。听说计划总结范文。通过集成一系列管理工具,有效地支持了开发过程的源代码控制、流程管理和缺陷管理。软件过程管理系统已完成多个模块的功能开发,正式全面推广。二是完成了服务请求、突发事件模板的上线使用,完成了事件质量管控方案的制定及相关事件优化和质量管控功能上线,事件工单信息的有效性和准确性也显著提升。三是
7、对目前本公司IT服务管理水平与国际标准符合度进行了评估,分析了通过ISo认证带来的收益及需要调整优化的事项,为本公司启动认证工作做了基础准备。本公司建立了明确的信息技术组织架构并颁布了信息技术管理制度,建立了信息系统的开发和运维管理流程,构建了较完善的信息系统运行和操作管理体系,建立了信息安全管理机构以加强信息安全管理工作,制定了计算机信息系统的持续运作管理机制,并已建立了灾备中心。职务。本公司制定了明确的信息安全政策,加强了计算机系统的逻辑访问安全管理,强化了数据中心的环境和物理访问安全管理。9.信息系统
8、控制本公司制定了《招商银行并表管理办法》,对并表管理的职责划分、组织架构、报告程序、并表机构及要素管理等内容进行了明确,确保并表管理工作规范有序开展。目前实行董事会、高级管理层、并表管理牵头部门和要素管理部门、并表公司四级架构,明确了内部和外部报告程序。同时在目前已有系统的基础上,正在建设全面、系统的并表管理相关信息系统,确保并表管理的有效性。工作总结。8.并表管理本公司加强业务连续性与应急管理体系化建设,满足了
