西金融市场〔2013〕 号 签发人：聂杰英.doc

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1、西城区鼓励和促进企业上市资金奖励申请一、事项名称西城区鼓励和促进企业上市资金奖励申请二、设定依据《北京市西城区鼓励和促进企业上市办法》（西政办发〔2012〕52号）、《〈北京市西城区鼓励和促进企业上市办法〉资金奖励操作流程》（西金融〔2013〕1号）三、申请条件（一）本项政策适用于依法在西城区进行工商注册、税务登记且符合上市不同阶段支持条件的中小企业和中关村高新技术企业。（二）政策中所称上市，是指在境内外知名资本市场上市以及在全国中小企业股份转让系统挂牌。境内外知名资本市场主要包括：上海证券交易所、深圳证券交易

2、所、香港交易及结算所有限公司、纽约证券交易所、纳斯达克、伦敦证券交易所、东京证券交易所等。（三）政策中所称中小企业是指根据国家工业和信息化部等四部委制定的《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）相关内容进行界定的企业；《办法》中所称中关村高新技术企业是指获得由中关村科技园区管理委员会颁发的《中关村高新技术企业证书》的企业。-8-四、办理材料符合上市支持条件且申请资金奖励的企业需提供以下材料：（一）西城区支持企业上市专项资金申请表（附件1）；（二）企业承诺函；（三）企业营业执照复印件（如未完成

3、五证合一需提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证、统计登记证复印件）（带原件核实）；（四）企业开户许可证复印件；（五）具有证券从业资格的会计师事务所出具的企业近一年财务审计报告复印件（带原件核实）；（六）税务部门出具的企业近三年缴税证明复印件（带原件核实）；（七）社保基金管理中心出具的企业社会保险单位缴费证明（带原件核实）；（八）中小企业认定说明（根据《国民经济行业分类》及《中小企业划型标准规定》进行说明）（中小企业需提供）；中关村科技园区管理委员会颁发的《中关村高新技术企业证书》复印件（中关

4、村高新技术企业需提供，带原件核实）；（九）符合不同上市阶段条件的证明文件复印件（带原件核实）：1.企业与各中介机构签署的上市辅导有关协议复印件；2.在主板、中小板、创业板等知名资本市场-8-上市企业提供以下材料：北京证监局出具的辅导备案登记受理函复印件；中国证监会出具的《许可申请受理通知书》复印件或者中国证券业协会出具的《中国证券业协会备案文件受理确认单》复印件;企业发布的上市公告书或者中国证券业协会出具的《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》复印件；中国证监会核准公开发行股票的批复；交易所出具的股票上市通知

5、。3.在全国中小企业股份转让系统挂牌企业提供以下材料：全国股转系统出具的受理通知书、同意挂牌函；股份确认登记书；股票挂牌并交易的提示性公告。（十）其它相关材料。上述材料均一式一份，加盖企业公章，材料多页的加盖骑缝章。五、办理地点北京市西城区金融服务办公室地址：北京市西城区金城坊街5号金融街公寓C座502邮编：100033六、办理时间周一至周五的工作时间：上午09:30—11:30；下午14:00-17:30七、联系方式电话：66290840传真：66290674-8-邮箱：xchjrbshchfw@163.co

6、m八、办理流程（一）符合上市支持条件且申请资金奖励的企业，应当在上市各阶段相关工作开始前在西城区金融服务办公室（以下简称区金融办）进行信息备案，填写《西城区拟上市企业信息备案登记表》（附件2）并在相关信息发生变化后及时向区金融办报备。（二）下载并打印相应的申请材料模版。申请材料均为纸质版，应当严格按照申请材料清单的顺序整理排列、编制目录（应体现具体文件的名称）、装订成册。申请材料齐备后，应当在上市各阶段相关工作完成后60日内递交至区金融办审核。（三）区金融办对申请材料进行受理并审核。必要时，进行企业现场调研。经

7、审核考察符合要求的，出具审核意见报区政府审议；不符合要求的，通知补正或退回。（四）经区政府审议符合要求的予以兑现。附件：1.西城区支持企业上市专项资金申请表2.西城区拟上市企业信息备案登记表-8-附件1：西城区支持企业上市专项资金申请表申请单位（公章）：日期：年月日企业名称成立时间法人代表注册资本（万元）统一社会信用代码（严格对照营业执照）股票代码所属行业（依据工信部等四部委划型标准）是否高新企业（注明级别及编号）拟上市（上市）时间拟上市（上市）板块申请金额从业人员数量注册地址主营业务及产品企业简介获得专利及荣

8、誉-8-企业负责人及联系人情况企业负责人姓名职务最高学历电话联系人姓名职务（董秘）电话手机传真电子邮箱企业经济指标（单位：万元）年度（近三年）20××年20××年20××年合计总股本总资产净资产营业收入利润总额净利润净现金流量纳税额企业目前股本结构股东名称持股数量（万股）持股比例（%）所有制性质合计企业主要产品或服务-8-上市工作情况主要竞争优势发行上市所处阶段（注明开始辅导时间、申报