分析证券掮客业务危害论文

《分析证券掮客业务危害论文》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里分析证券掮客业务危害论文　　我国证券公司(指综合性证券公司)的重要业务凭据《证券法》的有关划定有掮客、承销、自营、吞并收购、基金管理、咨询服务等。因此证券公司危害凭据业务可分为以下四大类：　　(一)证券掮客业务危害　　由于掮客业务收入占证券公司总收入的比例较大，一样平常到达40—50％以上，因此掮客业务危害是证券公司最基本的危害，重要表现有：　　1．谋划危害　　由于掮客业务的佣金收入占证券公司总收入的比重较大，证券公司对掮客业

2、务的依赖性增强，二级市场行情颠簸对质券公司收益影响较大，当行情低迷时，固定资本(如通讯用度、园地租金等)居高不下，谋划危害凸现。　　上海证券交易所XX年度会员年检效果表现，96家证券公司类会员只有32％被列为年检好会员，与99年相比在总体规模、盈余水平有肯定前进的同时，仍有近十家证券公司出现亏损或靠近亏损，相当一部分证券公司净资产低于均匀水平，在资产谋划清静性、正当合规谋划、内部控制等方面仍需进一步完满。　　2．拓展业务危害时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，

3、方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　随着证券市场范例化、市场化、国际化革新的深入，证券公司在猛烈的竞争中拓展业务时采用的一系列手段措施，面临较大危害：　　(1)向客户融资。由于向客户透支资金的要领已经被严酷克制，变相透支资金的情况时有孕育发生(比喻使用国债交易向客户融资等)，有的还与银行配合协作，使融资行为不易被发明。(2)返佣。返佣使谋划资本加大，一旦行情欠好，返佣成为节省用度的包袱；返佣的帐务处理有的返还现金，管理毛病较多；返佣比例拟订亦有

4、较大的随意性，增长了范例管理的难度；同时返佣税金的收取有的只代扣了小我私家所得税，未扣所得税、业务税，留下了隐患。(3)提供保证。证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供保证，因保证方比力潜伏，只有在资金链出现断裂，才有可能被发明，而这时证券公司面临的危害已非常紧张。(4)三方监禁。有的证券公司分支机构实验三方监禁(一客户提供资金给另一客户买股票，证券公司分支机构监禁客户的股票，以保证另一客户资金清静)，这是《证券法》不容许的行为，监禁协议不受执法保障，监禁行为不受规则认可，一旦孕育发生纠纷，证券公司非常被动。(5)业务创新。为寻求规模扩大和市场占据率增长，证券公司开展了一系列的业

5、务创新，并与银行、保险等机构结成战略同伴关连，业务创新遇到来自包括技能、咨询、培训和推广等多方面的寻衅，危害控制难度加大。时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　3．体系网络危害　　随着网络信息技能在证券行业的普遍应用，随着证券行业业务创新的不停深入，网络是否清静可靠、网络是否便捷高效变得越来

6、越重要。但证券公司对此的危害控制及抗危害本事仍不容乐观。　　(二)证券承销业务危害　　证券承销业务是证券公司的重要业务之一，由于项目周期长，受市场不行预测因素影响较大，随着监禁力度的增强，证券公司的连带责任增长，公司各项危害增大。　　如对上市公司的谋划状态及生长远景研究不够，推荐企业刊行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉丧失的危害。对二级市场的走势坚定错误，造成股票价钱定位不公正或债券的利率和期限计划不切合市场需求，券商包销的股票卖不出去；大概在增发配股时成了上市公司大股东，证券公司资金被大量占用引发达政危害。随着B股市场将率先成为全流通市场，B股承销业务将有较大生长，如果推行包

7、销责任，还可能出现外汇危害。对上市公司举行太甚包装，在信息表露上出现不对，误导投资人，造成违规违法的危害。　　(三)自业务务危害时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　作为证券公司传统业务之一