ppp模式在基础设施领域应用的问题探讨

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1、PPP模式在基础设施领域应用的问题探讨摘要：为满足人们对基础设施供给数量和质量的需求，各级政府牵头，通过与社会资本合作，增强基础设施的投资效率。文章结合PPP模式的特点，及其在我国基础设施领域的应用现状，分析了不断推进PPP模式建设基础设施出现的问题，即政府职能错位、风险分担机制不健全、政府与社会资本投资者合作精神有待提高等，提出在基础设施颂域推广PPP模式要建立适当的风险分担机制、转变政府职能并提高服务意识、建立社会诚信体系、拓展PPP融资渠道。关键词：供给侧；基础设施；社会资本基金项目：2015年度河南省哲学社会科学规划项目“政府与社会资本合作在基

2、础设施建设中的运营模式及创新研究”（编号：2015BJJ067）一、引言（一）研究背景及意义随着收入的提高，人们的消费结构在不断升级，而国内产品供给能力不能适应消费结构升级的需要，抑或是适应不了对优质消费品和服务的需要。由此，越来越多的中国升级性消费需求在外溢。所以，急需创造新供给，通过投融资体制的改革，增强投资效率，通过产品品质等各方面供给侧的提高来增强产品竞争力。针对我国基础设施供给不足的现状，响应党中央关于加强供给侧结构性改革，提高供给体系质量和效率的号召，各级政府都在基础设施领域不断推进PPP模式。利用PPP模式改革基础设施供给质量，是“十三五

3、”规划阶段的战略调整，也是实现我国“2049战略”的基础。2014年以前，基础设施建设与运营采用PPP模式，常被称之为社会资本投资公共领域，或者公私合作建设公共设施。很多学者都曾对该模式在基础设施建设中的应用予以关注。近30年在民进国退和国进民退的改革浪潮中PPP模式一度被普及又一度被放弃。对其的研宄主要集中在政府在PPP项目中的地位和作用；PPP项目中政府与社会资本投资者风险分析与规避；PPP项目概念、特点；PPP模式的可行性与项目的经济效益等方面，而从政府监管角度和社会资本投资者融资角度的研宄并不多见。2014年9月以后，随着财政部财金[2014]

4、76号文件的出台，该模式被冠名之政府与社会资本合作模式。同年12月，发改委出台了政府与社会资本合作的指导意见，强调了PPP模式的内涵与本土化的意义。这蕴含了中国对PPP模式的探索方向。（二）基本概念阐述1.PPP模式的概念。学术界对PPP模式的认识并未统一。一般来说，PPP模式有广义和狭义之分。广义上讲是指政府与社会资本投资者以某种形式合作的模式，是为提升公共设施服务能力和水平而授权给民营机构建设、经营从而实施的一种正式合作；狭义上讲是指政府与社会资本投资者共同参与建设、经营的制度安排，是一种融资模式。我国财政部2014年12月颁布的《关于印发政府和社

5、会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金（2014〕113号），定义PPP项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设一运营一移交、建设一拥有一运营、转让一运营一移交和改建一运营一移交等。由此得出，我国的PPP囊括了各种形式，它是个广义的概念。2.社会资本的界定。PPP模式中的社会资本不是通常意义上的私人资本。它是指除政府财政资金以外的所有合法经济主体的资金。经济主体包括国有企业、私营企业、团体、组织和个人，它们都可以作为社会资本投资主体，也就是社会资本的来源。二、PPP模式在中国基础设施领域的应用现状（一）中国式PPP模式己有的实践为使PPP模式

6、能够发挥其有利的融资威力，盘活社会闲散资金，我国开始着力打造示范项目。2014年12月，财政部印发了《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金R014]H2号），公布了30个政府和社会资本合作模式（PPP）示范项目，总投资规模约1800亿元，均是基础设施领域。该示范项目旨在形成可复制、可推广的实施范例，形成一套有效促进PPP规范健康发展的制度体系。2015年9月，为进一步推动政府和社会资本合作（PPP）示范项目建设，充分发挥示范效应。同时响应《国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行关于在公共服务領域推广政府和社会资本合作模式指导

7、意见的通知》（国办发（2015）42号）、《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金P015]57号）文件，财政部公布了206个项目作为第二批政府和社会资本合作示范项目，总投资金额6589亿元。为配合示范项目，各级政府在PPP理论研宄、PPP项目宣传、人才培训和PPP项目库建设等方面做了大量创造性的工作，丰富了理论知识，指导了融资实践。推广政府和社会资本合作（PPP）模式，核心目的是在基础设施领域引入社会资本，增强公共产品的供给能力，提高公共服务的质量和效率。针对实践中反映的推进PPP项目缺少操作经验、缺乏案例指导等问题，国家发改委选

8、取了13个具有一定代表性、示范性的PPP项目案例，在部委门户网站公开发布，供参考借鉴。（二）面