废旧品回收渠道模式与其效率分析

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-三峡大学硕士学位论文1绪论1.1分析背景与意义环境、资源、人口是当今人类社会面临的三大问题，尤其环境和资源问题得到人们最广泛的关注，这是因为环境和资源不仅是确保经济社会可持续发展的基本条件，而且直接关系着人类的生存和发展。随着低碳经济的全球化，废弃产品引发的环境污染问题成为全球关注的一个新的焦点[1]。从下面的数据里，可以发现问题的严重性。以美国为例，由于电子产品更新换代速度越来越快，美国人每年丢弃的电子产品高达200万吨(其中包括1.3亿部手机和5000万计算机)，而在欧盟发表的有关电子及电器废物的报告中指出，每5年，电子类垃圾便会增加16%-28%，并且比总废物量的增长速度快了3倍。同样，在我国从2003年起每年至少要报废400万台冰箱、500万台电视机以及600万台洗衣机。面对日益严峻的废弃品垃圾问题，以及与之相关的环境污染和资源过度消耗问题，越来越多的学者和政治家开始思考如何平衡经济发展与环境和资源的关系，并且逐渐认识到可以通过对资源的循环利用来解决资源短缺和环境问题[2]。2003年2月13日欧盟官方公报公布了经欧盟理事会和欧洲议会共同批准的《废旧电子电器设备指令》以及《在电子电器设备中限制使用某些有害物质指令》。我国也已颁布实施了《固体废弃物污染环境防治法》和即将出台并强制性实施的《废旧家电及电子产品回收处理管理条例》使电子废弃物回收利用有法可依，以减少对环境的污染，促进国内电子行业的良性循环发展[3]。可见在资源日趋紧张环境日益恶化的环境下，建立以废旧品回收为主的闭环供应链，来缓解我国资源紧张局面及为企业增加利润，已成为经济学、管理学界分析的一个重大的课题。然而，面对市场经营从粗放型向集约型转变的新环境，传统废旧品回收渠道内部的冲突以及渠道之间的摩擦日益明显，企业废旧品回收渠道的成本控制、效率和效益之间的矛盾日趋难以协调[4]。同时，由于废旧品回收渠道的低效率,使许多实施闭环供应链的企业得不到充足稳定的废旧产品、无法实现规模效应,从而面临亏损。而且，在分权决策下，闭环供应链各成员分别追求各自的利润最大化，从而导致了双边际效应。显然传统的废旧品回收渠道模式和管理方式已无法适应现代企业的发展模式[5]。因此，本文对废旧品回收渠道及其效率的分析具有重要的理论和现实意义。1）在资源日趋紧张环境日益恶化的环境下，建立合理及有效的废旧产品回收渠道，可以节约资源、减少环境的污染，是我国发展低碳经济，实现节约型社会要求及经济持续发展的重要手段。2）用经济学定量的模型描述了不同渠道的特征，对渠道中的成员企业的利润、销售价进行了对比，利用渠道效率的指标分析不同回收模式适用的范畴，为废旧品回收的渠道提供一套科学的理论和决策依据，为我国在市场经济条件下实施再制造产业1----- -三峡大学硕士学位论文战略和渠道建设提供思路。3）提高废旧品回收渠道效率，减少废旧品回收渠道冲突，降低闭环供应链各成员的双边际效应，促进闭环供应链的良性发展。1.1国内外分析现状随着市场竞争的加剧，市场份额的长期占有率通常难以控制、分销商的权力日益强大、互联网的普及，以及环境保护和社会可持续发展的要求，近年不少知名企业将逆向物流纳入企业发展的战略规划中,使之成为新的降低成本、提高利润的出发点,实证分析表明，利用废旧品回收渠道效率的指标分析不同的回收模式使用的范畴，为渠道中的企业决策发挥了积极的作用[6]。目前，关于废旧品回收的分析主要集中在再制造环境下闭环供应链渠道设计与利益协调、产品定价与市场竞争等领域[7]。因此下面重点从四个方面对现有的文献进行回顾。1）废旧品回收与再利用的问题闭环供应链的设计主要是包括围绕产品的回收和再制造责任和渠道设计[8]。首先从经济学角度定量的分析了闭环供应链产品回收的四种模式（图1.1）：集中回收模式（C）、制造商回收模式（M）、分销商回收模式（R）、第三方回收模式（3P），他们做了如下几个重要假设：1.假设再制造品和新产品相互替代，它们质量完全相同，消费者无法区分，在销售时采用相同的市场价格；2.假设供应链建立回收的投入是回收努力程度的二次函数，回收努力水平也代表了废旧产品的回收率；3.制造商在供应链处核心领导地位（stackelberg领导者）；4.废旧产品的回购价格是固定常数，是个外生变量，供应链双方的具有完全信息。在此基础上作者分别对比了4种模式中制造商和分销商利润，零售价和回收率等指标，指出了4种回收模式适用的条件。国内也有学者定量分析再制造回收模式文献，他们基本上是在Savaskan的假设框架上作进一步分析，如，黄祖庆和达庆利等分析了考虑产品可用率的制造商回收与第三方回收决策问题[9][10]；王发鸿等分析了废旧电子行业逆向物流模式选择问题[11]；李新军等研究了制造商回收模式下，制造商和分销商共享收益的合同设计问题[12]。目前对于产品回收模式的分析主要集中在定价策略分析方面。其中，McGuire等(1983)分析了不同回收模式下的定价方法,顾巧论等(2005)基于博弈论对逆向供应链的定价策略进行分析[13]。实际中废旧品的价格是可变的，Gu等把Savaskan的分析中废旧产品不变回购价格改成可变价格，构建了回购价格是回收数量函数的闭环供应链定价问题，分析的结果更符合一般实际[14]。在不确定的市场需求环境下，张建军、晏妮娜等分别分析了不确定性需求的制造商负责回收和第三方回收的闭环供应链定价与协调问题[15][16][17]。从闭环供应链的决策结构来看，供应链中节点企业的领导地位2----- -三峡大学硕士学位论文决定了不同的利润分配，(易余胤2009)对比分析了制造商处于领导地位和分销商领导地位的两种Stackelberg博弈过程，分析得出，不同的决策结构导致了不同的回收率水平和供应链企业利润[18]。制造商制造商制造商制造商零售商零售商第三方零售商 零售商(a)C模式(d)3P模式(b)M模式(c)R模式正向物流逆向物流图1.1闭环供应链4种回收模式(Savaskan,Bhattacharyaetal.2004)对于废旧品回收管理的分析,主要集中在回收品的库存控制。Minner(2001)分析了一个包含逆向物流的多级系统的战略安全库存控制模型[19]。Toktay等(2000)分析了需求信息结构、延迟交货、以及产品的生命周期等因素对库存控制的影响。关于回收物品重新利用的分析，大多是针对不同行业进行分析，如电子行业和汽车行业[20]。Thomas等(2003)分析了电子行业中废旧产品的回收和再利用问题，并将分析的方法应用到Agfa-GevaertAG和ElectrocyclingGmbH公司[21]。Moritz等(2003)分析了IBM公司对回收零部件的管理[22]。2）废旧品回收决策问题从闭环供应链节点企业拥有的信息来看，它们还存在许多不对称信息，如双方的成本信息，市场需求函数信息等，由于不对称信息导致了闭环供应链企业的决策面临新的问题：王玉燕等利用动态博弈分析了两个制造商围绕建立逆向回收渠道的动态博弈过程，指出市场机制下，只有建立回收渠道的额外收益大于0，双方才愿意建立逆向渠道，否则需要政府采取补贴的措施才能保证逆向供应链的建成[23]。废旧产品能否重新翻新利用，关键看废旧产品的质量，因此对废旧产品的回收质量和数量控制成了一个十分重要的问题，熊中楷等利用三阶段的动态博弈模型,分析了在单个制造商和单个销售商构成的分散式闭环供应链中占主导地位的制造商，如何制定质量处罚比例和质量抽检比例，从而对销售商回收的废旧产品数量和质量实施引导和控制，并进一步讨论了不同的废旧产品缺陷率和监督成本对双方决策的影响[24]。当闭环供应链中的存在多个制造商或分销商竞争时候，废旧产品的回收渠道就会有多种选择，选择直接回收还是让分销商间接回收是制造商面临的问题，Savaskan（2006）分析了两个分销商竞争条件下逆向渠道的设计，他们发现分销商的相互替代性影响了制造商的直接回----- -3----- -三峡大学硕士学位论文收还是间接回收策略，越是竞争型的环境制造商越倾向于直接回收[25]；黄祖庆(2006)分析了第三方负责回收的再制造闭环供应链在不同决策结构下的供应链收益,结果表明：回收产品的潜在期望收益是回收行为的驱动因素，通过契约先谋求供应链的整体收益最大,再根据约定的比例进行收益分享,是实现逆向供应链成员双赢的有效策略[26]。3）废旧品回收协调问题与传统供应链相比，闭环供应链具有复杂的结构和高不确定性，其管理难度比传统供应链大大增加，所以链条各环节间的有效衔接和整体协调就显得格外重要。协调是供应链成功运行的关键所在，针对闭环供应链的协调问题，学者们做了大量分析，Romment(2004)指出在逆向回收渠道中价格对策略选择的协调作用[27]。葛静燕(2007)指出在不完全信息下制造商和分销商间的共同合同可以协调分散决策系统,但制造商利润较低，分散合同虽然可以提高制造商的利润,却使系统利润下降[28]。肖迪、顾巧论、包晓英用委托代理理论分别分析了当市场信息、分销商运营成本和回收努力行为不完全信息情形下的定价策略和协调机制[29][30]。徐家旺（2007）建立了需求不确定环境下单一制造商和单一供应商构成的闭环供应链动态运作的鲁棒优化模型,该闭环供应链满足诸如供应链成员之间协调、各成员运作收益最大等多个目标[31]。4）废旧品回收的渠道效率问题在废旧品回收中，渠道效率对制造商与销售商的决策起着决定性的作用。黄祖庆、达庆利（2006）将直线型再制造供应链分为5种不同的决策结构,分析了该供应链在不同决策结构下的收益以及与集成式“超组织”结构相比的效率损失.结果表明:回收物品的潜在期望收益是回收行为的驱动因素，销售商对生产商批发价的决定权越大,该决策结构就越有效,效率损失也越小，收益分享是实现逆供应链成员“双赢”目的的有效策略。[26]黄祖庆、易荣华（2008）分析了第三方负责回收的再制造闭环供应链在不同决策下的供应链收益，以及与集成“超组织”结构相比的效率损失[32]。丁雪峰（2010）分析了不同产能水平条件下闭环供应链制造商和分销商的最优利润及渠道效率。结果表明，产能水平越高，闭环供应链的系统利润越高，但渠道效率越低。虽然较低产能在一定程度上限制了闭环供应链系统利润的改进，但是在供应链协调难以实现的条件下，有限产能能够实现制造商对分销商的有效控制，且可以通过改进工艺，降低再制造成本，提高在制造利润[33]。1.1分析内容与方法1.3.1分析内容本文从废旧品回收渠道中各成员产生的利益关系和渠道效率等问题出发，重点对废旧品回收渠道及其效率模型进行分析。全文共分为五章，第一章为绪论，在明确论文的分析背景和分析意义的基础上，对废旧品回收渠道及其效率模型的国内外分析现4----- -三峡大学硕士学位论文状进行评述，并提出论文的主要分析内容、分析方法、分析思路与框架；第二章阐述了供应链和闭环供应链的定义、特点、产生与发展，从废旧品回收渠道及其效率概念、废旧品回收与低碳经济之间的关联出发，分析了废旧品回收渠道效率模型的涵义；第三章提出了不同回收模式下的渠道效率模型，并对每种回收渠道的各参数、利润、效率、进行比较与分析，通过对算例的分析验证了模型的有效性。第四章根据第三章得出的结论，为政府、企业、公众消费者提出建议；第五章对全文作出总结，指出本文的创新点与不足。1.1分析方法本课题拟采用了以定性分析与定量分析相结合的分析方法，由表及里、由浅到深，逐层递进。遵从问题导向，以制造商和分销商获利分析为主，运用数学语言准确描述了不同情形下的在制品的需求函数和建立了不同方式下废旧品回收产生最优利润决策模型。在建模推导之后，力求得到解析解，否则运用数值分析方法寻求近似解。最后通过渠道效率的比较和算例分析，探索了模型的实用范围，并为制商和分销商提出对策建议。具体方法如下：1）在构造再制造品需求函数后，采用演绎推理的方法，分析市场环境不同的回收方式下废旧品回收渠道。2）运用运筹学最优化理论，求解利润最大化时的最优价格，利用博弈论分析不同回收方式下废旧品回收渠道的效率。3）通过对文献的调研，广泛收集国内外废旧品回收渠道效率、收入共享契约、定价与协调等领域的分析文献，并跟踪相关领域的分析动态。4）通过算例分析，比较分析整个闭环供应链系统的渠道效率，从而验证了渠道效率模型的有效性。5）通过建立的闭环供应链渠道效率模型得出的结论，为政府、企业、公众消费者提出建议。1.3.1分析思路与框架首先按照废旧产品回收渠道的不同，将废旧品回收的渠道分为集权决策回收、分权决策回收包括：制造商回收、分销商回收、第三方企业回收，共四种回收模式。从废旧品回收渠道中各成员为了追求各自的最大利益而产生的“双边际效应”出发，确定不同废旧品回收渠道对制造商和分销商的利润和决策的影响，然后采用渠道效率指标描述不同回收模式下废旧品回收的渠道效率对系统利润的影响，渠道效率的计算公式为Ef=PDPD**+PD和**PD分别表示分权决策条件下制造商和分销商的----- -MD，其中PC*MD5----- -三峡大学硕士学位论文P*表示集权决策的系统最优利润。根据渠道效率性质可知，Ef的取值C最优利润，在0和1之间。可见，渠道效率反映了供应链中节点企业分工和双边际效应导致系统利润损失的情况，因此Ef越大，闭环供应链渠道效率损失越小。通过对渠道效率的比较来解决分权决策下制造商和分销商商所产生的“双边际效应”。最后比较不同回收模式的渠道效率，分析参数的的变化会对渠道效率的影响，提出发展废旧品回收的相关建议，进而为回收渠道模式的选择提供科学的依据。文章采用的技术路线如图1.1所示：图1.2论文分析的技术路线1.3.1本文的创新点1）在Savaskan的假设框架上从经济学角度定量的对废旧品回收渠道及效率作进一步分析。分别对C（回收阻碍系数）、D（再制造节约成本）等参数进行讨论，分01析这些参数变动时会对废旧品回收的成本、回收率、利润、效率及渠道的选择产生的影响，更加直观的为闭环供应链企业成员提出合理的决策及理论依据。而在国内，大多文献只是定性的对废旧品回收模式进行分析，为闭环供应链企业成员提供的决策较----- -为模糊。6----- -三峡大学硕士学位论文2）将渠道效率作为重要的指标描述不同回收模式下废旧品回收的渠道效率对系统利润的影响。目前国内学者多数围绕废旧品回收渠道的模式、定价策略、共享契约等方面展开分析，很少有分析回收渠道效率的。废旧品回收渠道优势是一种可持续的竞争优势，而废旧品回收渠道效率则是渠道优势的体现。当企业拥有了高效率的废旧品回收渠道，企业就获取了一种可持续的竞争优势。当制造商作为领头企业时，分销商负责回收时渠道的效率最大，渠道效率损失最小，此时制造商、分销商的利润达到最大，回收率达到最大，这即为闭环供应链系统效率的提高及解决企业的“双边际效应”提供了理论依据也促进了商家和消费者回收废旧品的积极性。3）采用回收率来衡量回收渠道的回收效果，则更加直接体现哪种回收渠道对环境的贡献大。在制造商直接回收渠道里，回收给制造商带来的再制造成本的节约是通过批发价格间接体现出来的，制造商提高回收率可以使再制造平均成本减小，进而提供给分销商的批发价格也减小，但这里存在双边际的现象，所以回收带来的再制造成本的节约小于D。在分销商间接回收的渠道里，销售价格最小，新产品的销售量最大，1回收带来再制造成本的节约是D。在第三方企业回收渠道中，由于第三方企业回收时1的销售价格比在制造商回收渠道和分销商回收渠道时的大。所以消费者买这种产品的积极性就小，手中的废旧品必然会少，所以造成第三方负责回收的渠道中回收率最低。通过对回收率的比较，得出分销商间接接回收时，回收率最大，环境污染越少。2相关理论综述近20年来，随着人们对环保的日益关注，低碳经济成为全球发展经济的一个必然趋势。而现在的环境污染和资源浪费现象，有很大一部分比例是由废弃旧物品引发的，因而如何处理废旧产品和实现其再利用是近年来社会和科研关注的焦点。加之，由于传统供应链管理和逆向物流管理在经济实践活动中的应用以及在学术领域的深入分析，“闭环供应链”管理的概念在学术界和企业中得到广泛的共识[34]。其中，把废旧产品在逆向供应链渠道中进行回收同传统的正向供应链管理相结合就形成了一条“闭环供应链”。为了深入分析废旧品回收渠道和效率及不同参数的变动对回收率、成本、各成员利润及整个系统的影响，本章将对闭环供应链定义及其特点、闭环供应链与废旧品回收的关系、闭环供应链的理论基础定性分析，在闭环供应链的理论基础上着重分析废旧品的种类、废旧回收的渠道及其效率的概念和将渠道效率作为重要的指标描述不同回收模式下废旧品回收的渠道效率对系统利润的影响的原因，并总结了现有文献的不足。为后续章节模型的建立和讨论提供了理论依据和现实依据，是全文的基础。1.1闭环供应链理论概述1.3.1供应链与供应链管理----- -7----- -三峡大学硕士学位论文供应链也称正向供应链，也就是我们传统意义上的供应链，是指围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，到制成中间产品以及最终产品，最后通过销售网络把产品送到消费者手中，将供应商、制造商、分销商直至最终用户，连成一个整体的功能网链结构模式[35]。整条供应链从其上游的原材料供应商到下游的最终需求用户不仅带来了物流、信息流和现金流的价值创造，更重要的是能在这三流中为各节点企业创造附加值，因为在供应链各节点流动的原材料和产成品都能通过加工包装等过程提高自身的附加值，从而为节点企业创收[36]。其中，被广泛理解和接受的是物料、信息和现金从上游物料供应商到中游节点制造商及各层级的分销商流向下游最终消费者的过程中能够创造的附加值。在上述提到的“三流”中，供应链侧重于物流（物料从供应商到最终需求方）正向流动的环节，因而供应链管理的重点是通过提高供应链整体的灵敏度和响应效率，优化物流效率，实现物料的转换功能，进而达到最终需求用户的要求，从而使供应链相关企业获得经济效益[37]。在20世界60年代之前，企业所处的外部市场竞争不是非常激烈，企业只要专注于自己的产业链实现规模效应，即采用“横向一体化”战略就能在市场上占有一席之地。但是，随着全球经济一体化现象加剧，市场竞争变得愈加激烈，顾客需求愈加多元化，原来的“横向一体化”战略就不是很适用了，“横向一体化”战略开始盛行，供应链管理思想也就应运而生[38]。供应链管理(SupplyChainManagementSCM)一词，最早是在20世纪80年代初期提出的。我国GB对供应链管理的定义是：利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、协调与控制等。供应链管理的核心理念是强调从系统整体的角度对供应链的各个环节进行优化和高度集成，需要综合多方面的知识，如运筹学、市场营销、生产和运作管理、激励和契约理论及计算机仿真技术等，最终实现物流、商流、信息流和现金流的“四流”融合[39]。1.1闭环供应链的定义及特点1）闭环供应链的定义人们对闭环供应链理念的提出与逆向物流及逆向供应链（ReverseSupplyChain,RSC）理论被越来越多的学者和企业管理者所接受，以及它们在实践中的逐步被应用有很大的关系。逆向物流，顾名思义，是与传统供应链（从上游供应商经过中游制造商、分销商向下游最终消费者流动）相反，它的概念起源于20世纪70年代，通常是指对供应链各环节出现的物料、半成库存品以及最终产品进行从下游用户需求地向原材料供应地的流动，其目的是为了对废旧产品或消费者退回的物品进行价值恢复或合理处理[40]。近几年来，对闭环供应链的定义和框架并没有形成统一的具体界定，虽然各专家8----- -三峡大学硕士学位论文学者都根据自己的分析方向及实践经验对闭环供应链进行了诠释，但是核心却是一致的。下面就两个典型的定义进行介绍。一是，2003年，美国学者Guide[41]等人对闭环供应链定义为：闭环供应链内部为一个循环的供应链，它由两部分组成，一是，目前被大众广泛接受的正向供应链，即从物料/原材料到最终消费者的流动链条；二是，来自消费市场的废旧产品向上游源头的逆向流动链条，其中最关键的是在这由两条链条构成的循环供应链中物流不是相互独立而是具有“从源到汇，再由汇到源”的闭环特征。三是，在2006年MoniqueL.French和R.LawrenceLaForge对闭环供应链的定义：把下游最终用户所产生的废旧或是待修理的产品，通过产品流向消费者的渠道又流回到供应商，经过再处理、维修与再制造等一系列的物流活动，又重新返回到最终用户手中的完全闭环系统[42]。尽管上述两种定义有不同之处，但是有一点是一致的：逆向供应链是闭环供应链的重要部分。归纳起来，闭环供应链(Closed-loopSupplychain，简称CLSC)是将正向供应链与逆向供应链有机结合，形成一个封闭的供应链系统。具体来说，就是对产品的整个生命周期进行服务，即既完成产品流向消费者又完成废旧产品的回流，使“资源—生产—消费—废弃”变成了“资源—生产—消费—回收—再生资源”的闭环反馈式循环过程。整个闭环供应链包括正向和逆向两条供应链条，既有物料、原材料的供应、制造、产成品的分销、到达最终消费者的流程，又包括对废旧物品的回收、再处理、再制造等环节。闭环供应链框架如图2.1[43]：图2.1闭环供应链结构资料来源：krikke等人2001年的分析报告2）闭环供应链与废旧品回收的关系根据逆向供应链的概念，废旧产品的回收实际上就是废旧产品进行逆向流动，而闭环供应链是由正向和逆向两条供应链组成封闭系统，因而在这个层面上来说，废旧产品的回收就是闭环供应链中逆向供应链的一个过程。3）闭环供应链的特点由于闭环供应链是由正向供应链和逆向供应链两部分组成，它不仅具有正向供应链和逆向供应链的特征，还具有其他更加复杂的特征。闭环供应链主要有以下特点：9----- -三峡大学硕士学位论文1)目标多样性。2)高度的不确定性。3)“Push—Pull”混合运作模式。4）先天的供需失衡性。5）正、逆向物流成本结构与定价不一致[44]。1.1闭环供应链管理及特点根据本文对闭环供应链概念的梳理及特点的总结，本文把闭环供应链定义为：闭环供应链强调重视对产品的整个生命周期进行管理，具有供应链管理的基本特性，即从系统全局的角度对供应链个节点进行优化集成从而达到整个供应链的效益最大化，但是闭环供应链有具有以下特性：1)闭环供应链管理相较于一般意义上的供应链管理在对供应链的横向和纵向方面都有新的突破。从横向上看，闭环供应链管理不仅要整合传统供应链节点，还要对逆向供应链节点进行集成优化；从纵向上看，它还涉及从战略层到运作层的一系列变化，管理难度和复杂度都有很大层度上的提高[45]。2)进行闭环供应链管理不仅仅是从经济层面出发，它更深层次的目的是应对使用日益紧张的资源危机，实现资源的再利用，进而达到环境保护、资源节约的目的，实现人与自然的和谐发展，发展可持续经济[46]。1.2闭环供应链的理论基础本节主要从循环经济理论，生态经济学理论，可持续发展理论三个方面来叙述闭环供应链的理论基础，废旧品回收渠道的发展也是基于这些理论基础。1）循环经济理论。循环经济理论强调整个社会物质的循环应用，即使物质因被不断循环利用，要求人们建立“资源-产品-废旧品-再生资源”的反馈式流程，同时还应注重生产、流通、消费、回收、再利用全过程的资源节约。对经济活动中物质转化的全过程进行合理的控制，降低对资源环境的过度使用，使经济中的物质循环与自然中的相一致，进而实现区域物质流、能量流、资金流的系统优化配置[47]。同时，循环经济理认为：废旧品如果放在了对的地方它就是资源，放在了错的地方就是垃圾。2）生态经济学理论。生态经济学是一种既尊重生态原理又重视经济规律的理念，它强调把经济活动及其所处的生态环境作为一个统一体，并对两者的组成要素联系起来进行综合考察与实施，从而实现经济社会与生态发展全面协调[48]。闭环供应链既是社会经济活动中的关键环节，其中的逆向供应链又涉及到资源的再利用，因此搭建了经济利益和生态环境利益之间的桥梁。3）可持续发展理论。可持续发展理论是一种注重长远的经济增长模式，其主要的内涵是：经济发展既要满足当代人的需求，即生存利益高于一切，但是，又不损害后代人满足其需求的能力，即全人类利益高于一切[49]。可持续发展的核心是发展，但要求在严格控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前提下进行经济和社会的发展。可持续发展既不是要求一味的保护环境而不发展经济，而是强调人与自10----- -三峡大学硕士学位论文然的和谐发展。这一基本概念表明，完整意义的可持续发展是经济、生态和社会可持续三个方面的统一，是一个涵盖内容极为广泛的概念。1.1废旧品的种类及其回收渠道模式1.3.1废旧品种类可以在闭环供应链中进行逆向流动的废旧产品有以下几类:1）抛售产品。不存在质量差、型号不齐全等问题，只是由于种种原因分销商暂停销售的产品[50]。2）季节性产品。销售受季节的限制，如月饼、羽绒服、雨伞等，在销售淡季时，销售商会通过折扣或是逆向物流系统减少销售地区的库存[51]。3）盈余产品。质量是也不存在缺陷，是由于销售商对市场需求量的订单误差，而产生的库存，虽然可以继续销售，但商品周转和库存周转率会下降，占用了一部分资金[52]。4）真正次品。本身就存在质量问题，或是消费者或是销售者发现问题，通过逆向物流系统返还给上游节点企业，上游企业再把新产品或现金返还给消费者。5）无缺陷的次品。本身不存在缺陷，只是消费者没有了解该产品的功能，误认为是产品存在缺陷，只有返回到供应商或生产商那里才能发现无缺陷，但是逆向流动已经产生。6）可循环利用废旧品。一般用可再利用的部分或是出于环保的目的进行回收，并通过逆向物流系统返回到生产商手中[53]。1.3.2废旧品回收渠道本节将从返还产品的逆向物流和闭环供应链的角度介绍几种典型的废旧品回收渠道。2.2.2.1返还产品回收渠道造成产品返还主要的原因是由于产品破损、老旧、过量、过时，而使消费者或企业无法正常使用或者缺乏充足的空间存放。因此消费者或企业将根据废旧产品的具体情况来选择如何处理：一是，分销商可直接将产品返还给制造商，这部分产品可能是因为质量存在问题，错过销售旺季或者是库存过量而产生的；二是，返还产品可以在折扣店或是旧品专售店进行销售，其中对不存在缺陷的产品可再包装作为新品出售；三是，不能通过上述两种方式处理的产品，分销商只能以较低的价格出售给二级市场[54]；四是，对产品进行再加工，增加产品附加值，作为升级产品销售；五是，对能修复的返还产品修理好后，直接返回到消费者手中[55]；六是，不能通过上述前三种方式处理的产品，或有重大安全隐患的产品，不能随便丢弃的产品，要进行特殊处理，如进行填埋、焚烧[56]。七是，对于一些无质量缺陷的返回产品可以不用于出售，而出于11----- -三峡大学硕士学位论文慈善的目的捐赠到相关机构，减免税收或提高企业公益形象[57]。1.1闭环供应链下的回收模式及其分类由于消费者并不是一个集中的群体，所以废旧产品的回收往往难以形成规模，因此回收成本往往也是居高不下，而合理的回收渠道设计则是降低回收成本有效方法，也是企业实现闭环供应链的高效率生产的一种途径[58]。在闭环供应链系统中，根据废旧品回收主体的不同，回收模式主要可分为三类:制造商负责回收，分销商负责收，第三方负责回收[59]。其中，根据废旧产品回收渠道的不同，姚卫新将废旧品回收划分成五种模型：一是，制造商负责回收并进行加工再利用，分销商进行销售；二是，分销商不仅负责销售还负责回收，并把回收的废旧品再交给制造商处理；三是，分销商只负责产品的销售，由第三方企业负责回收消费者返回废旧产品，并把回收的废旧品再交给制造商处理；四是，由制造商直接把产品销售给消费者，并直接负责回收消费者返回的废旧产品，然后进行再利用；五是，由制造商直接把产品销售给消费者，但由第三方企业负责回收消费者返回废旧产品，并把回收的废旧品再交给制造商处理[60][61]。1.3.1废旧品回收渠道的效率概念目前多数分析围绕废旧品回收渠道的模式、定价策略、共享契约等方面展开的，很少有分析回收渠道效率的。丁雪峰（2010）分析了有限产能下闭环供应链渠道效率，结果表明，产能水平与闭环供应链的系统利润成正比，但与渠道效率成反比。在供应链不能实现协调条件下，有限产能能够实现制造商对分销商的有效控制，且可以通过改进工艺，降低再制造成本，进而提高在制造利润。但他没有计算出不同回收模式下的渠道效率，这对回收渠道建设和决策没有给出明确的指导。本文在此文献的基础上更深一层的分析，计算出不同废旧品回收模式下的渠道效率，对废旧品回收的渠道选择进行量化，同时提供一套科学的理论和决策依据，为我国在市场经济条件下实施再制造产业发展和渠道建设提供思路。废旧品回收渠道的效率概念是在流通渠道效率概念的基础上提出的。废旧品回收渠道的效率是指废旧品回收渠道主体(包括制造商、分销商、消费者)与客体(商流、物流、信息流、支付流等)所构成的闭环供应链整体的功能与效能。也就是废旧品回收渠道在商品从生产领域向消费领域转移过程中所表现出的能力与功效[62][63]。废旧品回收渠道优势是一种可持续、协作、竞争优势，而废旧品回收渠道效率则是废旧品回收渠道优势量化的体现。决策的有效性、渠道速度的传输性及信息正确性是废旧品回收渠道的效率重要要素。在经营实践中，要建立高效的回收渠道，各个渠道成员必须充分地协调合作共同致力于实现渠道利益的最大化，而不是片面地追求个体的最优。因此，在渠道的决策中，为保证渠道决策的有效性，必须进行适当的集权和分权[64]。12----- -三峡大学硕士学位论文课题采用废旧品回收渠道效率指标描述不同回收模式下废旧品回收的渠道效率对系统利润的影响。废旧品回收渠道效率的计算公式为Ef=P*P*DD+MDPC*PD和*其中MPD分别表示分权决策废旧品回收渠道中制造商和分销商的最优利润，**PC表示集D权决策废旧品回收系统最优利润。根据渠道效率公式可知，Ef的取值在0和1之间（因为分权决策下会产生“双边际效应”，所以制造商与分销商的利润之和会小于集权决策下系统利润）。可见，Ef与效率损失成反比。3废旧品回收渠道及其效率的分析1.1模型中参数、变量的假设课题分析的废旧品回收渠道中的企业只有一家制造商、一家分销商和一家第三方回收企业。制造商是领头企业,决定着给分销商的批发价格和回收商的回收价格，并在确定变量值时有优先决策权，同时也根据其所获得的利润或者废旧品回收渠道整体效益来确定回收渠道模式；分销商是跟从企业,按照制造商的批发价格及自身的长远利益,确定销售的价格和回收率。假设制造商给分销商的批发价为w；分销商给顾客的销售价为p；分销商的销售成本为H，单位废旧产品回收价格为A,制造商给予负责废旧产品回收企业的回收价格为B(A£B)，制造商和分销商对于市场需求具有相同信息，产品都通过分销商销售。按照旧产品回收渠道的不同,闭环供应链的渠道分为集权决策下废旧品回收(ConcentratTake-back,CT)及分权决策下废旧品回收包括：制造商负责回收（ManufacturerTake-back，MT)、分销商回收(DistributorTake-back,DT)、第三方回企业负责回收收（Third-PartyTake-back,TPT）等四种模式：1）使用原始材料生产，或利用回收的旧产品进行再生产的新产品，无明显差异，具有相同的价格[2],且每次回收产品均可利用。假设，新产品是使用原材料生产的单位成本为Cm,利用回收旧产品再生产的单位成本为Cr,用D1表示因为回收产品而节约的成本（简称再制造节约成本）,则D=--（C>C+A）。1CmCrAmr2）假设，回收再利用废旧产品中有r(0£r£1)部分可以再制造成新产品,而另一部分(1-r)则只能用来制造其他产品或用作其他用途。假设单位废旧产品的残余价值为RR£D,则通过废品回收所得到的单位收益为2r1(1r)R,AB2()D=D+-££D。13）假设，市场对产品的需求函数为D(p)=m-np,m,n>0。（m表示消费者承认----- -的产品价值,n表示需求敏感系数）。如果产品价格大于价值,则消费不会购买,此时需求为0,只有价格小于价值,消费者才会考虑购买此产品，此时需求才会大于0；为保证产品以任何价格出售均能够盈利,设m>C。m4）假设，产品回收努力系数（回收率）为l，0£l£1,固定投入成本则为13----- -三峡大学硕士学位论文Cl(C>的常数，代表回收的阻碍系数)200[12]。0P表示，即j废j5）在下文中，各企业在不同废旧品回收模式下获得的利润用i旧品回收模式下i企业所获得的利润。1.1模型构造1.3.1集权决策的废旧品回收系统模型此回收模式中，制造商不仅要负责生产、销售，还要负责回收,所以集权决策下废旧品回收系统的利润函数为：P*P（3.1）CC=Max=[p-C+lrD-H-Al+Rl(1-r)]´(m-np)-Cl2m10 p,l由一阶条件,PC*¶¶p=0，PC*¶¶l=0，及2r1(1r)RD=D+-，可解得2[+(-)]-(D-)CCmCHnmnA2p=0m2n4Cn(A)2é-D-ùëû02（3.2）[-+]D-CmCHnA()()m2l=4C-n(D-A)202（3.3）将（3.2）、（3.3）代入（3.1）式得C*CmCmHn2[-(+)]P（3.4）2=0n[4C-n(D-A)]02定理3-1：式(3.1)有最优解和最优值且0£lC£1的必要条件是正常量C足够大,使得----- -04C>{[m-n(C+H)]+n(D-A)}´(D-A)成立。0m22证明：由PC*¶22<0¶p，PC*¶22<0¶l，PCPCPC***¶2¶2¶22´2>()2¶p¶l¶p¶l得，式(3.1)最优解和最优值。因为n>0，00C>则条件PC*¶220<¶p，PC*¶220<¶l成立。由lC³0，总会找到正常量C足够大使4C>n(D-A)2。又因为lC£1则有0024C>{[m-n(C+H)]+n(D-A)}´(D-A)0m22所以PCPCPC***¶2¶2¶222()´>2¶p¶l¶p¶l成立。即定理3-1得证。以下课题不再对参数C进行讨论,而认为总能找到C使最优解和最优值的存在0014----- -三峡大学硕士学位论文性以及l的有效性(0£l£1)。1.1分权决策的废旧品回收渠道模型制造商作为领头企业,决定着分销商的批发价格和回收商回购价格；分销商是跟从企业,按照制造商的决策,确定卖给消费者的销售价格和回收努力系数。1.3.1分销商回收模式下的回收模型在此模型中，由分销商负责回收废旧产品，然后将其回收的废旧品再转让给制造商进行处置。根据逆向归纳法,先求出销售商的决策变量,再求得制造商的决策变量,最后将其代入目标销售商的利润函数,即可得到制造商和销售商的最优利润值。制造商的利润函数为P*P（3.5） =Max=(w-C+lrD+Rl(1-r)-Bl)(m-np)DTDTMwBMm1,s.t.分销商的利润P=MaxP=(p-w-H-Al+Bl)(m-np)-Cl（3.6）DTDT*2DpD0,l由¶DTP*DTD¶p=0，PDTD*¶¶l=0，可解得[++]--+-D2DT2Cm(wH)nmn(ARrRr)p=01*12n(4C-n(A-B))0（3.7）[-(+)](-)DTmwHnBAl=*4C-n(A-B)120（3.8）将（3.7）式和（3.8）是代入（3.5）式，再对w求一阶导数，然后令一阶导数为0，解得----- -*0-4[+(-)]-4[+(-)][]DTCmCHnmw=1-+--+-D2n[4C(AB)(ARrRr)n]0+(A-B)[Bm-2(1-r)R(m-Hn)-B(C+H)n+A(m+(C-H)n)-2rD(m-Hn)]nmm12n[-4C+(A-B)(A-R+rR-rD)n]01（3.9）于是得到*22C[4C-(A-B)n][m-(C+H)n]PDTm=00D24n[-4C+(A-B)(A-R+rR-rD)n]01=-C[4C(AB)n][m(CH)n]--2-+200m4n[4C-(B-A)(D-A)n]202（3.10）15----- -三峡大学硕士学位论文*CmCHn2CmCHn2[-(+)][-(+)]P（3.11）DTmm=-=00M2n[4C(AB)(ARrRr)n]2n[4C(BA)(A)n]-+--+-D--D-0102分销商负责回收，制造商单独决定w时,制造商给分销商的回收价格B=D时制造2商可获取最大的收益，所以有m+(C-H)nwDT=m（3.12）*1B=D2n2*m-(C+H)n(D-A)[]lDT=m21=D2B-D-2[4Cn(A)]202（3.13）C[m+C+Hn]-mnD-A3()()22p=DT0m2*1=D2B-D-n(4Cn(A))202（3.14）C[m-(C+H)n]2PDTmPC（3.15）**2=0=0.5M2n[4C-(D-A)n]B=D202C[m-(C+H)n]2PDTmPC（3.16）**----- -=0=0.25D4[4-(D-)2]B=DnCAn202分权决策的废旧品回收渠道利润：******PPPPPP由渠道效率公式DTDTDTCCC=+=0.5+0.25=0.75DMEf=P=C*0.75，由此可见，与集权决策的废旧品回收系统相比，由分1.3.1DT*1P*C销商作为废旧品回收企业，闭环供应链整体利润效率损失为25%。2.2.2.1制造商回收模式下的回收模型在此模型中，由制造商负责废旧品回收，分销商只负责销售产品。则：制造商的利润为：PP（3.17）MTMT*=Max=(w-C+lrD+Rl(1-r)-Al)(m-np)-Cl2MwMm10,l分销商利润为：PMTPMT（3.18）*s.t.=Max=(p-H-w)(m-np)DpD类似3.2.1的计算方法，计算得出表3.1。*w，MT1**PMT，PMT和**p，l，MTMT11DMMT*Ef。见12.2.2.2第三方回收模式下的回收模型在此模型中，由第三方回收企业负责回收，并将回收的废旧产品转交给制造商再利用。16----- -三峡大学硕士学位论文制造商的利润为：P*P（3.19）TPTTPT=Max=(w-C+lrD+Rl-r-Bl)m-np(1)()MwBMm1,分销商的利润为：s.t.PP（3.20）TPTTPT*=Max=(p-H-w)(m-np)DpD第三方回收企业的利润为：PP（3.21）TPTTPT*TPMaxTPBAmnpC==l(-)(-)-l20l.类似3.2.1的计算方法，计算得出见表3.1。P*，P*，P*和wTPT，TPTlTPT，***TPTTPTTPTp，111DMTPTPT*Ef。1----- -17----- -P,P,P和EF的汇总***表3.1分权决策下不同回收模式的w*,p*,l*,DMTP分销商负责回收的渠道制造商负责回收的渠道第三方企业负责回收的渠道w*m+n(C-H)m2n4C[m-n(H-C)]-n(D-A)(m-nH)20m2n[8C-n(D-A)]202()m+nC-Hm2np*[]C3m+n(C+H)-mn(D-A)20m2n(4C-n(D-A))202m[6C-n(D-A)]+2nC(H+C)2020mn[8C-n(D-A)]2023m+n(C+H)m4nl*[]m-n(C+H)(D-A)m22[4()]C-nD-A202(nH-2m+2nC)(D-A)m22n(D-A)-16C220[m-n(C+H)](D-A)m28C0P*DC[m-n(C+H)]20m4n[4C(A)n]-D-2024C[m-n(H+C)]220mn[8C-n(D-A)]2202[m-n(C+H)]2m16nP*MC[m-n(C+H)]20m2n[4C(A)n]-D-202C[m-n(H+C)]20mn[8C-n(D-A)2]02[m-n(C+H)]2m8nP*TP[m-(C+H)n](D-A)22m264C0Ef0.75EfTPT*M>M结论5：同一组参数下，Ef³Ef³Ef，111PPP，分销商间接回收渠道各方企业利益达到最大，渠道效率也最DTMTTPT***D>D>D大。20----- -三峡大学硕士学位论文根据表3.1及以上的结论可知，分销商负责回收时渠道可获得的效率最大，渠道效率损失最小、销售价格最低、制造商和分销商获得的利润最大。即。因此分销商负责回收的渠道不仅给制造商和分销商带来了的利润最大，而且给消费者和社会也带来了更多的好处。结论6：其他参数不变，当回收阻碍系数C增加时，分权决策下的三种废旧品回0收渠道中，制造商给分销商的产品的批发价格均上升，分销商的销售价格也都增加，回收企业的回收努力系数下降，制造商、分销商及第三方企业的利润全部减小。除分销商回收模式下的渠道效率不变，其他模式下的渠道效率均增大，渠道效率损失减小。在制造商直接回收渠道里，回收阻碍系数C的增加，使造商投入的回收固定成0本增加了，回收努力系数减小，制造商通过废旧品回收获利减小，故制造商就会考虑在定的销售价格范围内，通过增加批发价格，实现自身利润的最优，此时分销商的边际利润就会减小，所以分销商就会销售价格增加，此时产品的销售量减小，因此制造商、分销商二者的利润都会减小。由渠道效率公式可以看出此时的渠道效率会产生损失。在分销商间接回收的渠道里，随着回收阻碍系数C的增加，分销商的回收固定0成本增加，进而分销商提高了销售价格，降低了回收努力系数，故消费者减少购买力和参与废旧品回收活动的积极性，此时分销商的利益会减少，则会考虑减少从制造商那里批发产品的数量，于是制造商的利润就会减小，随之制造商也会提高批发价格，所以制造商和分销商的利润也都减小。由渠道效率公式可以看出此时的渠道效率会产生损失。但由结论5得，在分销商回收模式下分销商和制造商的利润相对其他回收模式是最大的，所以此模式下的渠道效率虽有损失但却损失最小。在第三方企业回收渠道里，回收阻碍系数C的增加，同样也增加了第三方企业回收的固定成本，第三方0企业降低了回收努力系数，回收努力系数的降低增加了制造商的平均制造成本，进而又使制造商提高了批发价格，随之分销商也会提高销售价格，所以制造商、分销商和第三方的利润都减小。由渠道效率公式可以看出此时的渠道效率会产生损失，此时渠道效率损失最大。显然，回收阻碍系数C的增大使整个回收渠道以及社会利益均减小。为了降低0回收旧产品的难度，制造商、分销商、第三方回收企业、消费者都应努力合作，提高回收价格、积极参与到回收活动中。相关部门也要出台相应的优惠政策，鼓励和支持制造商、分销商、第三方回收企业及消费者参与废旧品回收，提高回收努力系数，从而使整个闭环供应链及社会环境达到共赢。结论7：其他参数不变，当因回收废旧产品而节约的成本D增加时，分权决策下1的三种废旧品回收渠道中，制造商给予分销商的批发价格和分销商的销售价格都减小，回收努力系数增大，制造商、分销商及第三方回收企业的利润都增加。除分销商----- -21----- -三峡大学硕士学位论文回收模式下的渠道效率不变，其他模式下的渠道效率均增大。渠道效率损失减小。显然，与结论6相反，在制造商直接回收渠道中，当回收废旧产品而节约的成本增加，制造商的再制造的成本减小，那么制造商就会降低给分销商批发价格，促使分销商的销售价格减小，销售量增加，所以制造商和分销商的利润都会增加。在分销商间接回收渠道中，随着因回收废旧产品而节约的成本的增加，制造商减小批发价格，随之分销商也会减小销售价格，同时增加回收努力系数，所以制造商和分销商的利润也都增加。此模式下的渠道效率虽有损失但却损失最小。在第三方企业间接回收渠道中，随着因回收废旧产品而节约的成本的增加，制造商付给第三方企业的回收价格增加了，促使回收努力系数增加，从而制造商的平均制造成本减小，随之产品的批发价格和销售价格减小，所以制造商、分销商及第三方的利润都增加。显然，整个回收渠道以及整个社会的利益随着因回收废旧产品而节约的成本D1的增加而增加，所以制造商、分销商、第三方、消费者应积极提高再制造成本的节约，来降低产品的批发价格和销售价格，增加回收率，进而增加再制造成本的节约D；1相关部门也要制定一些相应的保障措施，促使制造商、分销商、第三方回收企业及消费者积极参与废旧品回收，从而使整个闭环供应链及社会环境达到共赢。1.1算例算例中相关参数设置如下：C=50百元/件，A=5百元/件，m=1000件，n=2m件/百元，H=10百元/件，r=70%，R=5百元，D=10百元，15百元，20百元，C=200010百元，3000百元，4000百元。由于与回收的废旧产品有关的参数回收阻碍系数C和0回收废旧产品而节约的成本D可变性较大,故首先考察它们的变化对最优回收努力1系数、最优总收益及渠道效率的影响,然后比较同一组参数下不同回收模式的渠道效率。则根据所建立模型可得表3.2、表3.3。从表3.2和表3.3可以看出在分权决策回收模式下无论那种回收模式、无论参数C和D怎样变化，都会导致渠道效率的损失，渠道效率在7.5、7.4左右变化。最优01Pj均是关于回收努力λ和最优利润110D递增函数，例如当D=时i1P；当*P；当DTDT**l1=12.99115M=120DT*M=DT----- -48499D=时，l1=26.06，48799D=*P，而DT*时139.30493062A1mCrlDT=M=D-=D（1+r）+(1-r)R-C+，所以最优回收Pj均是关于通过废品回收所得到的单位收益努力λ和最优收益(D-A)的递增函数.i2这符合结论1。从表3.2和表3.3明显可知，当D=，110C=时，03000wDT=，1270.00*w1=269.78，1270.00MTwTPT=,即**wM>MD=D=D=242502424924200PPP；DTMTTPT****0.7500Ef=、*0.7489*0.7494EfTPT=，即D>D>DEfDT=、MTEf>Ef>Ef。符合结论2、3、4、5。DTMTTPT***从表3.2可知，随着回收的阻碍系数C的增加，无论在哪种回收渠道的闭环供应0链中，销售价格增加，回收努力系数、制造商、分销商和第三方企业的利润都减小。如当C从2000百元增加到3000百元时，分销商负责回收的渠道的销售价格从389.660百元增加到389.78百元，回收率从19.50%减少到12.99%，制造商的利润从48549百元减小到48499百元，分销商的利润从24274百元减小到24250百元，符合结论6。从表3.3可知，随着因回收产品而节约的成本D的增加，无论在哪种回收渠道的1闭环供应链中，产品的销售价格都减小，回收努力系数、制造商、分销商和第三方的利润都增加。例如：当D从10百元增加到15百元时，分销商间接回收渠道中的销1售价格从389.78百元降低到389.09百元，回收率从12.99%增加到26.06%，制造商的利润从48499百元增加到48799百元，分销商的利润从24250百元增加到24399百元。符合结论7。从表3.2和表3.3可以很明显的看出，领头企业制造商获取了废旧品回收渠道的大部分利润。----- -23----- -表3.2随回收阻碍系数C变动的回收模式的最优总收益和渠道效率0D1C回收渠道w*p*l*（%）0PC*P*DP*MP*EfTPCT269.2938.62970971.0000DT270.00389.6619.5024274485490.75002000MT269.66389.8319.0024274484740.7492TPT270.00390.0019.202420048400740.7484CT269.5325.72969981.0000DT270.00389.7812.9924250484990.7500103000MT269.78389.8912.9024249484490.7494TPT270.00390.0012.802420048400490.7489CT269.6519.28969481.0000DT270.00389.839.7024237484740.75004000MT269.83389.929.6624237484370.7496TPT270.00390.009.602420048400370.7492----- -24----- -表3.3随废旧产品节约的成本D变动的不同回收模式最优总收益和渠道效率1C0D回收渠道w*1p*l*（%）P*CP*DP*MP*EfCT269.5325.72969981.0000DT270.00389.7812.9924250484990.750010MT269.77389.8912.9024249484490.7494TPT270.00390.0012.802420048400490.7489CT268.1151.76975971.0000DT270.00389.0926.0624399487990.7500300015MT269.10389.5525.8824399485980.7479TPT270.00390.0025.6724200484001970.7459CT265.6978.44986121.0000DT270.00387.9439.3024653493060.750020MT267.96388.9839.2224651488490.7453TPT270.00390.0038.5024200484004450.7407----- -25----- -三峡大学硕士学位论文4发展废旧品回收渠道的相关建议1.1发挥政府的职能作用政府是任何产业发展的强有力的后盾。为加快发展合理的废旧品回收渠道，激励企业及消费者参与到废旧品回收活动，促使闭环供应链成员间的合作，提高废旧品回收渠道效率，实现废旧品回收形成规模化，政府的大力支持是必不可少的。1.3.1建立健全的监管机制法制是废旧品回收渠道健康发展的有力保障，健全的监管机制是规范废旧品回收重要手段。由于逆向物流在我国起步较晚，所以，废旧品回收相关法律还很不完善，监管机制也不健全。因此，政府相关部门应就责任主体、监督管理、法律责任等几个方面，详细规范企业对废旧品回收的经营活动，逐渐将废旧品的回收再利用纳入规范化轨道[66]。同时，在制定相关法律法规、政策的过程中，政府还要充分考虑废旧品回收渠道每个成员企业，在从事不同种类废旧品回收时的特点，提出一定的管理方法和技术要求，并加强的监管力度；另外，政府部门要通过发挥不同的职能作用，对于一些废旧品的回收，要在价格、税收、收费政策以及经济政策等方面给予优惠或补贴；而有一些则需要政府采取积极的措施，通过对其他企业的利益进行适当的协调，来平衡这些废旧品的成本收益。对于废旧品回收渠道中出现的“双边际效应”问题，政府应该建立健全的法律法规，避免各成员为最求各自的利益，而进行恶性竞争，减小回收渠道冲突。同时，政府应支持废旧品回收渠道中各成员企业相互协作，鼓励成员企业建立信息共享平台，监督成员企业根据合作契约公平分配收益，严惩不良企业发布虚假消息，保证信息平台环境有序、良好的发展，最终消除“双边际效应”,提高废旧品回收渠道效率，实现闭环供应链系统整体效益最大。1.3.2提高财政补贴发展废旧品回收渠道，离不开政府的税收优惠、财政补贴及对回收企业奖惩的支持，这些财政的补贴可以用来提高废旧品回收价格、支持制造商直接回收、重点扶持第三方回收企业、降低回收阻碍系数等。1）提高回收价格。政府可以给予回收企业一定的财政补贴或奖励，来提高废旧品回收价格A，激发消费者参与废旧品回收的行为，使废旧品回收渠道各成员企业及消费者达到利益共赢。这是因为当通过废品回收所得到的单位收益D越大（越小），2回收价格A越小（越大），此时就越能激发（减小）回收企业的回收努力力度，于是就会减少（增大）再制造产品的成本，所以各企业成员所获得的利润就越大（越小）。相反，若此时废旧品回收的价格较低，消费者自然没有主动参与废旧品回收的意愿，那么回收企业得不到充足稳定的废旧品，无法形成规模效益，这样通过再制造产品的成本就会越高，所得到的单位收益D越小，此时不能激发回收企业的回收努力力度，2----- -26----- -三峡大学硕士学位论文而且各企业成员所获得的利润减小。所以通过政府对回收企业进行财政补贴或奖励来来提高废旧品回收价格，不仅可以激发企业回收品废旧品，也可以激发消费者积极参与废旧品回收，这样既可以增加企业利润，也可以减少环境污染。2）支持分销商间接回收。由于分销商间接回收渠道的销售价格最低，回收努力系数最大，制造商和分销商的利润最大，渠道效率最大，是闭环供应链各企业和社会公众的多盈策略，所以政府应该提供资金补贴，保证分销商间接回收。尤其，对一些对环境污染较严重的产品，政府可以通过对制造商、分销商、消费者进行财政补贴，降低税收来支持分销商回收，目的是保证闭环供应链企业的整体利益，提高闭环供应链的效率及废旧品回收渠道的回收率。3）重点扶持第三方回收企业。第三方回收企业应是政府重点扶持的对象，因为，在第三方回收废旧产品回收渠道中，渠道效率最小，渠道效率损失最大、销售价格最高、回收率最小、制造商和分销商获得的利润最小，所以，政府要给与一定的价格补贴、减免一定的税收，保证整个闭环供应链整体利益。而且第三方回收企业在整个闭环供应链中一直处于不利地位，从环境保护角度来讲，作为一个废旧品回收的独立企业，对社会和环保具有长远利益，所以政府要给与一定的扶持。4）降低回收阻碍系数。同时，由于随着回收阻碍系数C的增大，产品的批发价0格和销售价格都上升，回收努力系数下降，制造商、分销商及第三方企业的利润都减小，所以政府要通过对废旧品回收渠道中各成员企业进行降低税收、增加财政补贴或奖励等政策支持，来提高废旧品回收价格A，吸引消费者积极参与到废旧品回收活动中，进而减小回收阻碍系数C，减低废旧品回收渠道中各成员企业及消费者的利益0损失。1.1加强政策引导发展废旧品回收渠道及促进其成员企业的相互协作，政府的政策引导是必不可少的。政府首先要充分发挥带动作用，通过制定各种产业政策，引导和督促企业建立废旧品回收渠道，并通过建立一些试范点回收处理企业，以点带面，最后全面铺开，规范废旧品回收渠道的有序发展。随着废旧品回收渠道快速发展，政府将加强监管作用，[58]不仅在政策上给予帮助和支持，也要加强技术指导，更要通过采用经济与行政相结合的方式来完善废旧品回收渠道的发展。同时，针对废旧品回收后形成的不同物品分别采取不同政策：从一方面讲，政府将以公益事业形式，对暂时不能再利用废旧品全部承担其回收成本；对可直接再利用废旧品，则通过价格机制、降低运输成本、节约资源来弥补回收成本；从另一方面讲，政府可通过贷款融资、财政补贴、降低税收等优惠政策，降低企业对可再制造的废旧品处理的风险，因为由这类废旧品生产的再制造产品具有供需不确定性等特点，成本风险很大，严重阻碍了废旧品回收渠道的建立。----- -27----- -三峡大学硕士学位论文另外政府应加大对将废旧品作为原材的废旧品回收企业的支持力度。因为，尽管通过企业间合作实现了规模经济，但是由于这类废旧品回收的投资成本和技术成本都很高，企业间的合作意识弱，沟通不畅，信息平台不健全，从而严重阻碍该类物品的回收，所以政府应给与一定的支持。于是，就本文的模型及结论提出相应的政策引导。政府要大力宣传环境保护的重要性，提高整个社会环保意识，制定相应的措施保护回收方企业的利益。这样在第三方间接回收渠道中，制造商就会因为迫于各界的压力，将给第三方回收商的回收价格A+DB=（此时制造商可获得最大的收益），增加到B=D，提高第三方回收商的积2 22极性，促使回收努力系数增加，从而使制造商的平均制造成本减小，随之批发价格和销售价格减小，所以制造商、分销商及第三方的利润都增加。从而减少环境污染。同时，当回收废旧产品而节约的成本D增加时，无论在哪种回收渠道的闭环供应链中，1产品的批发价格和销售价格都下降，回收努力系数、制造商、分销商及第三方的利润都增加，从而对整个社会都有利。所以，政府应该制定相应的回收政策，提高回收废旧产品而节约的成本D，从而使得整个闭环供应链及社会多方受益。1同时，建议政府在其他产品领域里也出台类似于“家电下乡”，“以旧换新”等政策，通过对消费者或分销商的补贴形式，扩大消费群体或刺激消费者积极参与到废旧品回收活动中，这不仅会促进回收率的提高，改善社会环境，也会因为购买力的增加，而增加了制造商和分销商的利润，是一种多盈策略。1.1提高企业共同创造回收渠道效益的认识发展废旧品回收渠道不仅使企业可以获得降低成本、较高的服务价值和核心竞争力，又可以节约能源、减少环境污染，从而创造较大的社会效益；实施废旧品回收，还可以塑造良好的企业环保和节约资源的新形象，同时也是产品进入国际市场的必要名片。1.3.1制造商努力实现渠道整体效益最优1）支持分销商回收，促使渠道效率最大。在制造商作为领头企业的废旧品回收渠道里，为促使闭环供应链的渠道效率Ef达到最大、制造商和分销商的利润最大、使零售价格最低，让消费者得到利益；回收率最大，减少环境污染。制造商应把回收废旧品的权利交给分销商，并给予分销商的合理的回收价格。由于制造商为领头企业，所以大部分的废旧产品回收处理费用应由制造商承担。2）兼顾其他企业利益，实现闭环供应链整体利益最大。作为领头企业的制造商索取了闭环供应链的大部分利润，那么从闭环供应链整体利益出发，制造商在制定批发价格w和回收价格A的时候就有义务兼顾到其他成员企业及消费者的利益，必要时----- -要通过补偿的形式来激发第三方回收企业积极回收废旧品，或通过降低批发价格刺激28----- -三峡大学硕士学位论文分销商购买商品、降低销售价格p,进而提高回收努力系数l，为社会及环境做贡献。例如：在第三方回收渠道中，制造商可以通过增加对第三方的回收商废旧产品回收的支付价格，增加回收率，降低制造商平均制造成本，促使再制造成本节约的增加，进而增加制造商、分销商及第三方的利润，降低环境污染。同时，在制造商直接回收渠道中，制造商可以通过降低批发价格促使分销商降低销售价格，这样会激发更多的消费者购买该产品，于是就会有更多的消费者参与到废旧品回收的行为中，此时回收率就会提高，环境污染压力减小，制造商也可以通过废旧品的回收获得一部分的利润。1.1分销商尽力争取废旧品回收由结论3和5知，分销商负责回收时渠道可获得的效率最大，渠道效率损失最小、EfTPT£EfMT£EfDT，***制造商和分销商获得的利润最大，价格最低，即111P*P*P*，P*P*P*， M>M>MD>D>DpDTD>DM>M>M29----- -三峡大学硕士学位论文然，第三方企业的发展必须依靠制造商、分销商、政府及消费者的支持。但随着社会环保意识的增强，网络信息的快速流通，废旧品回收体系的逐渐完善，消费者逐渐接受再制造产品，那么企业通过再制造产品实现赢利只是时间问题，第三方企业也会快速发展，所以可以逐渐的让第三方企业承担更多的费用。因此，主管部门要对第三方企业实施严格的从业资格审查，企业实行资质制度由国家认定，而且督促第三方企业要积极参与到废旧品回收相关的技术研发中来，构建废旧品回收信息网络平台，同时要加强制造商和分销商的联系，争取让二者承担更多的费用，以此来增加回收努力系数，提高企业利润，使企业真正享受到废旧品回收带来的长远效益。1.1鼓励消费者积极参加回收活动社会各界部门应联手，加强消费者积极参加废旧品回收的引导，提高消费者的循环利用、节约资源、减少环境污染的认识，并鼓励消费者自发性组织环保志愿队，将手中的废旧产品集中、分类再返还给回收企业，来提高回收努力回收l。同时鼓励消费者将废旧产品交给分销商处理，这样不仅使闭环供应链的最大回收渠道效率，还可使分销商和制造商的利润最大；或者引导消费者将一些污染较严重的（如电池、温度计等）和比较危险（如电视、冰箱等）等废旧品交给售后服务机构、或有资质的合法的第三方回收企业进行处理，并规定消费者不得随便丢弃或自行拆解这些废旧品。其次消费者要形成正确的消费观念，循环利用使用观，和有利于环保的绿色逆向物流观。广大消费者形成了这些积极的观念后，必然对广大企业和政府行为产生巨大的影响，特别督促废旧品回收企业提高自己的科技技术，降低废旧品对环境的污染，构建合理的废旧品回收渠道，降低回收阻碍系数C，提高回收率。同时，消费者也要积极响0应政府出台的各种鼓励政策，例如“家电下乡”、“以旧换新”等活动，以此来提高回收率，节约资源，减少环境污染。5分析结论与展望1.3.1取得的成果与创新点（1）本文提出废旧品回收渠道效率模型，从渠道效率的角度分析了不同回收模式下废旧品回收渠道的选择，结果表明：制造商作为领头企业时分销商回收模式下的渠道效率最大，销售价格最低，回收率最大，制造商和分销商获得的利润最大，不仅给制造商和分销商带来了的利润最大，而且给消费者和社会也带来了更多的好处，是一种多赢策略。（2）通过对废旧品回收渠道效率模型分析，得到的共性结论是：分权决策回收模式下，三种废旧回收效渠道效率损失是不可避免的。最优回收努力λ和最优收益Pj均是关于通过废品回收所得到的单位收益(D-A)的递增函数.这表明,通过废品i2----- -回收所得到的单位收益、回收价格越低,则越能激发回收行为努力且增加企业收益。30----- -三峡大学硕士学位论文当其他参数不变时,随着回收阻碍系数C的减小或者再制造成本的节约D的增大时01P，***P，P*，都增大。**l增大,p*减小,Ef不变，Ef和Ef都增大，*DTMTTPTDTPM渠道效率损失减少。回收阻碍系数C的减小以及再制造成本的节约D的增加对制造01商、分销商、第三方、消费者以及整个社会都有利,所以制造商应积极提高再制造成本的节约、消费者应积极参与回收活动来降低回收旧产品的难度,政府也应该制定相应的政策鼓励消费者参与回收和制造提高再制造成本的节约从而使得制造商、分销商、第三方、消费者以及社会得到多赢。（3）通过对废旧品回收渠道效率模型分析，得到的个性结论是：所有参数都相同时：1）通过分销商间回收时的销售价格小于制造商直接回收和第三方回收时的销售价格。此时的渠道是消费者欢迎的渠道，也是制造商和分销商共赢的渠道；2）通过制造商直接回收时的批发价格小于分销商和第三方间接回收的批发价格。在制造商回收模式下批发价格最小，分销商的边际利润较大，也是分销商较欢迎的一种回收渠道模式；3）通过分销商间接回收时的回收率大于制造商直接回收和第三方回收时的回收率。在分销商间接回收的渠道模式下销售价格小于制造商负责回收和第三方负责回收的渠道，于是回收率也高于后两者的回收渠道，有利于激发消费者的废旧品回收的积极性，利于环保；4）通过数据分析得到：作为领头者的一方索取了闭环供应链的大部分利润。所以企业要加强管理提高效率，做强做大，努力成为闭环供应链里的领头企业。1.1局限性本文通过建立数学模型和算例验证的方式,对制造商领头的不同回收模式下的废旧品回收的渠道效率的比较分析,得到了相关结论，为企业选择合适的废旧品回收模式提供了初步的理论依据。由于受各种主客观条件的限制，本分析存在着以下一些不足，它们也是本分析未来的分析方向:（1）本课题分析作了一些简化工作，对于一些参数的设定而没有进行十分精确的考虑，例如设所有参数都是确定的、旧产品回收时的质量和回收价格都是一致的；制造商和分销商对于市场需求具有相同信息。因此，如何放宽这些条件来进行分析是未来的重要努力方向。（2）本文还可以进一步拓展，如对于产品被多次回收、有多个制造商、多个分----- -销商、有多个第三方参与回收模式的建立和分析,以及分销商领头的废旧品回收模式的渠道效率也是未来我们思考分析的课题。31----- -三峡大学硕士学位论文指导教师___________________学科(系)主任____________________院分管领导____________________-----