国有企业效率研究报告进展

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1、.国有企业效率研究进展、论争与评述*本文系教育部人文社会科学研究规划基金项目“国有企业效率问题研究”（项目号：11YJA790044）的阶段性成果。洪功翔内容提要：国有企业效率问题，既是经济学者也是经济政策制定者和社会关注的一个重要问题。20世纪90年代以来，学者们围绕国有企业效率的高低、国有企业的效率损失、国有企业效率改善的来源、国有企业的宏观效率进行了大量的理论与实证研究。透过理论纷争的背后，是政策主张的不同。对这些论争进行梳理，有利于还原国有企业的效率真相，坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进。关键词：国有企业效率利润来源增长效

2、应国有企业效率的高低，既事关我国国有企业改革的方向性选择，也事关我国初级阶段基本经济制度的巩固与选择问题。所以，20世纪90年代以来，学者们围绕国有企业效率进行了大量的理论与实证研究。这些研究与论争，主要围绕国有企业效率的高低、国有企业的效率损失、国有企业效率改善的来源、国有企业的宏观效率等四个方面展开的。透过理论纷争的背后，是政策主张的不同。一、关于国有企业效率高低研究进展、论争与述评学者们关于国有企业效率进行了大量理论与实证研究，主要结论有三种，即低效率论、非低效率论、高效率论。林青松(1995)林青松：《改革以来中国工业部门的效

3、率变化及其影响因素分析》，载《经济研究》1995年第10期。根据《中国工业经济统计年鉴1993》，利用1981—1990年数据分别对国有企业、城市集体企业和乡镇企业的全要素生产率进行了估计和测算，发现中国国有企业的全要素生产率的增长率是最低的，仅为1.52%，不仅大大低于城市集体企业的7.89%，也低于乡镇企业的2.37%。提出要坚持市场取向改革。谢千里、罗斯基、郑玉歆（1995）谢千里、罗斯基、郑玉歆：《改革以来中国工业生产率变动趋势的估计及其可靠性分析》，《经济研究》，1995年第2期。依据《中国统计年鉴1993》，运用1980—

4、1992年的统计数据，对国有工业和集体工业全要素生产率的变动进行了研究，计算表明集体工业全员生产率的增长始终高于国有工业，并且高出很多。提出要进一步提高国有工业生产率。刘小玄(2000)刘小弦：《中国工业企业的所有制结构对效率差异的影响》，载《经济研究》2000年第2期。以1995年全国工业普查数据为基础，采用生产函数模型和OLS计量方法对我国20余个产业大约17万家企业的效率进行了测定和比较，结果发现在不同所有制类型企业中私营企业效率最高，三资企业其次，股份制和集体企业再次，国有企业效率最低，私营企业的平均效率大约为国有企业的2－5

5、倍左右。提出要明晰产权。姚洋、章奇(2001)姚洋、章奇：《中国工业企业技术效率分析》,载《经济研究》2001年第10期。利用1995年工业普查的数据对影响企业技术效率的各个因素进行了检验，发现与国有企业相比，集体、私营、国外三资企业的效率分别要高出15.1%、45.5%和11.4%。提出要完善国有企业的激励约束、监督机制。刘小玄(2004)刘小玄：《民营化改制对中国产业效率的效果分析》，载《经济研究》2004年第8期。-..利用第二次全国基本单位普查数据(2001年)，选择民营化进行得最为普遍的工业领域，通过相关效率模型的检验发现，

6、国有企业对于效率具有明显的负作用，私营企业、股份企业和三资企业则都表现为积极的对于效率的正相关推动作用。并进一步认为，改革20多年来的经济转轨过程中，中国持续进行的民营化和企业股份化改造的方向是正确的，也取得了相当的成功。提出不应有任何动摇而应始终坚持国有企业民营化的方向，尽快确立各项与民营经济相配套的市场竞争和监管规则。胡一帆、宋敏、张俊喜(2006)胡一帆、宋敏、张俊喜：《中国国有企业民营化绩效研究》，载《经济研究》2006年第7期。根据世界银行一份对中国五个城市、覆盖六个行业的近300家国有企业(SOEs)1996—2001年间

7、的调查数据，民营化显著提高了公司的销售收入，降低了成本，而且这些优势最终使得公司盈利能力和生产率得到大幅度提高；由民营机构控股、彻底民营化的企业比那些仍然是国有控股、部分民营化的企业绩效表现更好。提出中国政府应更加坚定地推进民营化改革。李楠、乔榛（2010）李楠、乔榛：《国有企业改制政策效果的实证分析》，载《数量经济技术经济研究》2010年第2期。利用1999~2006年中国工业行业数据，通过构建双重差分模型（differences-in-differences)，对国有企业改革绩效进行评估。结果发现，国有企业绩效虽仍有别于其他所有制

8、类型的企业，但经济绩效自2003年前后发生明显好转，国有企业绩效已经与非国有经济较好的三资企业无差异。这表明，自1999年以来通过一系列改革措施，国有企业整体绩效获得了明显提高。提出国有企业改革需继续深化，但国有企业改革