国泰君安现金管家货币集合资产管理计划说明

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1、国泰君安证券集合资产管理计划申报材料之二集合资产管理计划说明书集合资产管理计划设立申报材料（二）国泰君安现金管家货币集合资产管理计划说明书（限定性集合资产管理计划）重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权

2、利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。国泰君安证券集合资产管理计划申报材料之二集合资产管理计划说明书目录第1部

3、分释义1第2部分集合计划介绍7（一）集合计划的名称和类型7（二）集合计划的投资目标和特点7（三）集合计划的资产配置比例7（四）目标规模（总份额）9（五）存续期限9（六）封闭期10（七）开放期10（八）推广期10（九）集合计划的面值、参与价格10（十）推广对象和参与的最低金额10（十一）推广机构和推广方式11第3部分集合计划有关当事人介绍12（一）管理人12（二）托管人12（三）推广机构13（四）管理人与托管人关系的说明13第4部分设立推广期间委托人参与集合计划14（一）集合计划的推广日期14（二）推广期每份集合计划的参与价格1

4、4（三）推广期参与集合计划的方式14（四）推广期参与集合计划的参与费率14（五）推广期参与原则14（六）推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及参与份额计算15（七）参与程序17（八）暂停和拒绝参与的情形18（九）提前结束推广期的情形19第5部分流动性支持条款20国泰君安证券集合资产管理计划申报材料之二集合资产管理计划说明书第6部分集合计划的成立21（一）成立条件和时间21（二）设立失败21（三）集合计划存续期内的份额限制21第7部分投资理念与投资策略23（一）投资理念23（二）投资策略23第8部分投资决策与风险控制26（一

5、）决策依据26（二）投资程序26（三）风险控制27第9部分投资限制及禁止行为34（一）投资限制34（二）禁止行为34第10部分集合计划帐户与资产36（一）集合计划的账户36（二）集合计划的资产构成36（三）集合计划资产的管理和处分36第11部分集合计划的资产估值37（一）资产总值37（二）资产净值37（三）份额净值37（四）估值目的37（五）估值对象37（六）估值日37（七）估值方法38（八）估值程序39（九）估值错误与遗漏的处理39（十）差错处理40（十一）暂停披露净值的情形42国泰君安证券集合资产管理计划申报材料之二集合资

6、产管理计划说明书（十二）特殊情形的处理42第12部分费用支出与业绩报酬43（一）费用支出43（二）业绩报酬45第13部分收益与分配47（一）集合计划收益构成47（二）集合计划净收益47（三）收益分配原则47（四）收益分配对象47（五）收益分配时间47（六）收益分配方式48（七）收益分配方案48（八）收益分配中发生的费用49第14部分存续期间的参与和退出50（一）参与和退出的方式50（二）参与和退出的价格和条件51（三）参与费用和退出费用51（四）参与和退出的时间51（五）参与和退出的程序51（六）参与和退出的注册与过户登记52

7、（七）拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式52（八）巨额退出的情形及处理方式（只影响用于T+1取款部分，不影响T+0交易结算部分）53（九）其他暂停参与、退出的情形及处理方式54（十）重新开放参与或退出的报告55（十一）集合计划的非交易过户55（十二）其他情形55第15部分集合计划的展期56第16部分集合计划资产的审计58第17部分集合计划的终止和清算59国泰君安证券集合资产管理计划申报材料之二集合资产管理计划说明书（一）集合计划的终止59（二）集合计划应当终止的情形59（三）资产清算主体60（四）清算程序60（五）清算费用6

8、0（六）终止与清算的报告60（七）剩余资产分配61（八）清算账册及文件的保存61第18部分信息披露62（一）净值披露62（二）季度报告62（三）年度报告62（四）委托人查阅63（五）重大事项的披露63（六）投资于存在关联关系股票的事项披露64（七）信息披露方式64（八）对账单