台湾资本市场产品创新的特色和经验ppt

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1、台灣資本市場產品創新的特色和經驗建華證券總經理許道義副總經理陳宗熙大綱新金融商品之創新法律架構與制度法律架構各商品之監理機構及管理體系各商品之法律制度新金融商品發展及成功關鍵權證指數型商品結構型商品債券產品資產證券化Q&A各商品開放時程轉換公司債資產交換固定收益交易部分（2000/06/17)20002001新台幣利率衍生性商品新台幣利率交換（2001/10/18)新台幣利率選擇權(2002/06/26)1997新金融商品之創新電子期貨(1999/07/05)金融期貨(1999/07/05)19981999臺

2、指期貨(1998/05/26)小型臺指期貨(2001/03/05)認購權證－上市(1997/06/04)個股選擇權(2003/01/20)各商品開放時程2002公債發行前交易（2002/12/02)20032004債券衍生性商品－債券遠期交易（2003/03/03)結構型商品交易（2003/07/01)－股權連結商品、保本型商品資產證券化金融資產證券化（2002/07/24)不動產證券化（2003/07/23)新金融商品之創新臺灣五十指數股票型基金ETF(2003/06/30)十年期政府公債期貨(2003/12

3、/12)認購權證－上櫃(2003/05/12)轉換公司債資產交換選擇權交易部分(2002/06/03)認售權證－上市(2003/07/09)認售權證－上櫃(2003/07/24)各商品開放時程2005外幣利率衍生性商品外幣債券衍生性商品（2005/08/22)2006新金融商品之創新結構型商品改稱固定收益商品結合選擇權之組合型商品（2005/10/17)議約型權證（2005/08/11)2004債券借券中心（2004/01/02)三十天期利率期貨(2004/05/18)債券衍生性商品－債券選擇權（2004/07

4、/26)私募基金（2004/11/01)法律架構法律架構與制度金融機構監理機構證券商金融監督管理委員會證券期貨局、檢查局證券交易所期貨交易所證券櫃檯買賣中心台灣證券集中保管公司銀行中央銀行金融監督管理委員會銀行局、檢查局保險公司金融監督管理委員會保險局、檢查局法律架構法律架構與制度證券交易法公開發行公司取得或處分資產處理準則證券商管理規則從事衍生性商品交易處理程序股東會董事會證券商經營期貨交易輔助管理規則各新金融商品作業要點結構型商品資產證券化指數型商品認購(售)權證債券產品期貨交易法金融期貨電子期貨個股選擇權

5、三十天期利率期貨臺指期貨期貨交易輔助人（Introducingbroker；簡稱IB）證券期貨局各商品之監理機構及管理體系監理機構新金融商品證券櫃檯買賣中心1.轉換公司債資產交換5.認購（售）權證2.新台幣利率衍生性商品6.結構型商品交易3.公債發行前交易7.債券借券中心4.債券衍生性商品8.議約型權證期貨交易所1.臺指期貨5.個股選擇權2.電子期貨6.十年期政府公債期貨3.金融期貨7.三十天期利率期貨4.小型臺指期貨證券交易所認購（售）權證、臺灣五十指數股票型基金金融監督管理委員會證券期貨局資產證券化、私募基

6、金金融監督管理委員會保險局投資型保險商品（變額壽險、變額萬能壽險、變額年金）法律架構與制度各商品之法律制度－1新金融商品監理機構法律制度券商1.轉換公司債資產交換證券櫃檯買賣中心依「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」相關規定辦理。2.新台幣利率衍生性商品依「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」相關規定辦理3.公債發行前交易依「證券商營業處所中央政府公債發行前交易辦法」相關規定辦理。4.債券衍生性商品依「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」相關規定辦理。5.認購（售）權證依「證券櫃

7、檯買賣中心認購（售）權證買賣辦法」相關規定辦理。6.結構型商品交易依「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」相關規定辦理。7.債券借券中心依「中央登錄公債借貸辦法」相關規定辦理。8.議約型權證依「證券櫃檯買賣中心認購（售）權證買賣辦法」相關規定辦理。法律架構與制度各商品之法律制度－2新金融商品監理機構法律制度券商1.臺指期貨期貨交易所依「臺灣證券交易所股價指數期貨契約交易規則」相關規定辦理。2.電子期貨依「臺灣證券交易所電子類股價指數期貨契約交易規則」相關規定辦理。3.金融期貨依「臺灣證券交易所金融保險

8、類股價指數選擇權契約交易規則」相關規定辦理。4.小型臺指期貨依「臺灣證券交易所股價指數小型期貨契約交易規則」相關規定辦理。5.個股選擇權依「股票選擇權契約交易規則」相關規定辦理。6.十年期政府公債期貨依「十年期政府債券期貨契約交易規則」相關規定辦理。7.三十天期利率期貨依「三十天期商業本票利率期貨契約交易規則」相關規定辦理。法律架構與制度各商品之法律制度－3新金融商品監理機構法律制度券