《证券投资讲座》ppt课件

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1、管理学院关于证券投资的若干问题李凯风中国矿业大学管理学院金融工程与风险管理研究所副所长金融工程与风险管理博士中国注册会计师警世恒言股市有风险，入市须谨慎(一)若干重要术语（二）证券交易基本程序与步骤（三）证券交易盘面交易信息分析及主要分析方法介绍（四）证券投资应该注意的事项基本内容(一)若干重要术语（二）证券交易基本程序与步骤（三）证券交易盘面交易信息分析及主要分析方法介绍（四）证券投资应该注意的事项自主证券投资的必备条件(一)一定的剩余自有资金（二）及时准确地证券信息来源（三）必要的分析工具、行情接受处理工具和必要的操作知识能力（四）相对足够的时间（五）足够的经济运营

2、能力（经济支付力、经济决策力、经济承受力）基本内容(一)若干重要术语（二）证券交易基本程序与步骤（三）证券交易盘面交易信息分析及主要分析方法介绍（四）证券投资应该注意的事项(一)若干重要术语1、证券交易市场类（1）证券交易所（上海、深圳、香港联合）——场内交易市场（上市的股票、债券、封闭式基金、ETF、LOF、权证）（2）柜台交易市场——场外交易市场（开放式基金）（3）主板市场（4）中小企业板市场（5）创业板市场（6）三板市场（7）挂牌、摘牌、停牌、复牌、涨跌停板制度(一)若干重要术语2、交易对象类（1）股票（普通股、优先股、A股、B股、H股、N股、国有股、法人股、社会

3、公众股、可流通股、有限售条件的流通股、蓝筹股、红筹股、周期性股、防守性股、概念性股、题材股、指数股、权重指标股、板块分类的股票）（2）债券（国债、公司债券、可转换公司债券）——不主张买上市交易的债券（3）基金（契约型开放式基金、契约型封闭式基金、股票性基金、债券性基金、货币市场基金、收入型基金、平衡性基金、成长性基金、基金单位净值、基金累计净值、净值增长率、基金分红、基金分拆）（4）权证（股权分置改革时产生的认购权证和任沽权证）(一)若干重要术语3、股票收益能力分析常用指标（1）每股收益EPS和扣除非经营性损益后的EPS（2）每股公积金（3）每股未分配利润（4）每股净现

4、金流量（5）净资产收益率ROE（6）总资产净利率ROA（7）市盈率P/E——静态和动态（8）历史上的分红配股情况——现金股利、股票股利、公积金转增股本、配股、定向增发、整体上市、资产注入、股权登记日、除权除息日、红利支付日(一)若干重要术语4、股票代表资产实力分析常用指标（1）每股净资产和调整后的每股净资产（2）市净率——每股股价/每股净资产（3）沉没资产或者价值被低估的资产（4）大股东（控股股东）的其他资产状况（5）同类企业资产实力状况比较(二)证券场内交易基本程序与步骤一、选择券商(券商营业部)、登记开户1．开设证券（股票）帐户直接到各地的证券公司营业部开户柜台带身

5、份证填表即可，A股帐户无其他限制，B股开户须有银行出具的外汇存款证明，不能用外汇现钞投资。目前可以开设多个证券账户，每个都有股东帐号(上Ａ、上Ｂ、深Ａ、深Ｂ、三板Ａ、Ｂ）2．股权登记3．与证券公司签署委托协议，开设资金账户领取资金卡并办理银证转帐和资金第三方托管一般A股无最低资金额限制，而B股的最低开户资金为7700港币或1000美元，投资者拥有的其他外汇存款可转兑为港币或美元存款投资。资金卡上有资金帐号，要设定资金密码，并确定委托方式，设定交易密码。(二)证券场内交易基本程序与步骤二、券商经纪服务制度――全面指定委托代理制度三、证券集中存管制度四、投资者选择证券，发出

6、委托指令1．委托形式（1）营业所委托柜台当面填委托买卖单（买红卖黑或绿）委托（2）营业所自助终端机自助委托（3）电话委托（4）网上委托2．委托单的基本要素（委托的内容）（1）签名确认身份（2）日期、时间(二)证券场内交易基本程序与步骤（3）选深市、沪市（4）买卖意愿（行为方向），查询、撤单、更改密码、银证转帐（5）证券品种（代码，简称）如600060海信电器、000400许继电气、12990198中铁（2）、500003基金安信，816000中信指数，821500原材料指数，900901上电B股，100009机场转债，101905国债905，12010201三峡债，13

7、1801R-007，184700基金鸿飞，200012深南玻B股等。（6）委托数量－以一手的整数倍为单位股票100股，基金100单位，债券1000元面值——1手买入必须是一手的整数倍，卖出时无此限制。（7）委托价格A．市价委托B．限价委托(二)证券场内交易基本程序与步骤（8）委托有效期．当日有效期五、券商受理委托1：验证2．审单3．验资六、委托指令传入场内由红马夹交易执行――按委托时间顺序自动申报，不得自行撮合成交。七、证交所场内集中竞价成交1．竞价原则（1）价格优先（2）时间优先2．竞价方式(二)证券场内交易基本程序与步骤（1）开市前一