宝胜科技创新股份有限公司2012年度内部控制自我评估报告董事会全体.doc

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1、宝胜科技创新股份有限公司2012年度内部控制自我评估报告董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。宝胜科技创新股份有限公司全体股东：宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求以及《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规的要求，为提高公司治理水平，保障公司健康运营，维护股东合法权益，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，结合公司当前内外部环境，

2、认真开展了公司内部控制设计及执行有效性的自我评价工作，提高了内控管理水平。一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织、领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是： 1.确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。2.堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为,保护公司资产的

3、安全、完整。 3.规范公司财务行为,提高财务信息的真实性、完整性和及时性,提高企业财务报告的信息质量。4.建立健全内部控制体系,落实内部控制措施,提高集团化运作、集约化发展、精益化管理、标准化建设水平,提高企业经营效率和效果。    5.保持内部管理执行力,提升公司核心竞争能力,提高股东价值,实现资产保值增值,促进公司持续健康稳定发展,实现公司战略目标。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。二、内部控制评价工作的总体情况为有序推进内控规范体系建设实施工作，公司成立了以董事长为

4、组长的领导小组，以及项目实施小组，按照“统一安排，分级实施”的方式，制定2012年度内部控制评价工作方案，下发工作通知，明确工作范围、提出工作要求，形成了统一部署、统一要求、统一进度、统一实施的工作机制，明确了评价组织实施步骤、工作内容、人员分工、日程安排等相关事项，对内部控制设计和执行的有效性开展评价工作。公司内控评价工作组按照全面性、重要性、客观性的评价原则，以及内部控制五要素，从2012年9月上旬至2013年3月下旬，对截至2012年12月31日公司内部控制的设计与运行有效性进行了评价。 三

5、、内部控制评价范围、程序和方法公司总部及其所属扬州宝胜铜业有限公司纳入内控评价实施范围。此次内控评价工作按照财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及其应用指引，以重要的业务环节、重要的流程和重要的风险控制点为测评重点，评价内容包括组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发等18项应用指引包含的主要内容，结合行业最佳实践，通过问卷调研、个别访谈法、穿行测试、实地查验、抽样法、观察法等方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写

6、工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，对公司内部控制体系设计和执行的有效性进行了评价。四、内部控制管理情况公司根据国家有关法律法规和监管要求，结合公司实际情况，持续推进内部控制建设，在组织架构、企业文化、战略规划、投资决策、安全生产、基本建设管理、风险管理、预算管理、财务管理、人力资源管理、采购销售管理和信息化建设等方面不断完善制度流程，力求提高管理效率，降低运营风险，着力提升企业管控水平。（一）内部环境1．公司治理结构公司严格遵照有关法律法规和监管要求，不断完善公司治理结构和议事规则。设立股东大会、

7、董事会及董事会专门委员会（包括审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会）、监事会以及总裁负责的经营层，形成决策科学、监督有效、执行有力的运行机制和分工合理、职责明确、相互制衡、运作规范的组织架构。（1）股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规章制度规定的职权范围，对公司经营方针、投资计划，重大交易事项，公司资本变动、任免董事、监事等重大事项进行审议和决策。公司通过不断完善《公司章程》中关于股东大会及其议事规则的条款，能够确保所有股东，特别是中小股东享有

8、平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。（2）董事会作为公司的执行机构，对股东大会负责。董事会严格按照《公司章程》及相关制度，在规定的职责范围内行使经营决策权，并负责公司内部控制体系的建立和监督，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。董事会独立于经理层和大股东；董事对于自身的权利和责任有明确的认知，并且有足够的知识、经验和时间来勤勉、诚信、尽责地履行职责；董事会能够保证公司建立并实施有效的内部控制，审批公司发展战略和重大决