2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(4)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(4)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1)非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（　　）。(2)我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（　　）方可成立。(3)证券买卖价差在交易实现的（　　）就可以确认。(4)我国证券投资基金托管费以（　　）为基础计提。(5)根据投资对象的不同，证券投资基金的划

2、分类别不包括（　　）。(6)证券组合理论最早由（　　）于1952年系统提出。(7)中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（　　）。(8)LOF通过交易所场内募集基金份额，除要遵循一般开放式基金的募集规定外，基金管理人还要向（　　）提出发售申请。(9)基金销售监管的主要方式不包括（　　）。(10)封闭式基金年度例如分配比例不得低于基金年度已实现利润的（

3、　　）。(11)资产保管的内部控制不包括（　　）。(12)封闭式基金收益分配后基金份额净值不能（　　）面值。(13)对于基金收益率进行风险调整的第一个风险调整衡量方法是由（　　）提出的。(14)中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生（　　）是指投资者通过管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。(15)关于LOF与ETF的区别，不正确的是（　　）。(16)在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规

4、定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申清人应当自变化发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会提交更新材料。(17)签署基金合同是基金托管人介入基金托管业务的（　　）。(18)假设A投资者在设立募集期内认购某基金99万份，赎回当日收市后计算的基金份额净值为1、1500元，赎回费率为0．1%。则其赎回金额为（　　）(19)交易所上市期货合约以（　　）估值。(20)管理人召开基金份额持有人大会，应至少提前（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。中大网校“十佳

5、网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(21)包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（　　）准确反映该投资组合的真实价值。(22)我国封闭式基金的发行期限为（　　）。(23)（　　）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。(24)投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于（　　）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。(25)目前，我国l个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（　　）。(26)

6、证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。(27)不属于市场异常策略的是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(28)基金交易费不包括（　　）。(29)属于资产配置基本方法是（　　）。(30)运作方式不同的基金在（　　）和（　　）环节上存在较大的差异。(31)以上不属于基金管理人信息披露范围的是（　　）。(32)根据现行的资金清算规则，交易资金采用（　　）交割制度。(33)ETF的（　　）大于一定幅度时会引发套利交易，同时，它也是

7、一个反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标。(34)证券投资的执行成本包括（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(35)（　　）证券组合通常投资于市政债券。(36)基金管理公司的筹建和开业必须经（　　）批准。(37)一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为5%。在正态分布下，该基金月度净值增长率处于（　　）之间的可能性是95%。(38)基金收益率的风险调整衡量方法中，（　　）给出的是差异收益率。(39)（　　）是实现基金经理

8、投资指令的最后环节。(40)（　　）是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。(41)证券投资基金实行（　　）的原则。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(42)我国证券投资基金是基于（　　）而组织起来的代理投资行为。(43)下列收入中要征收企业所得税的有