2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(4)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（　）。(2)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　）。(3)股票投资风格，按公司规模分类，不包括（　）。(4)我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值

2、的一定比例逐日计提，按（　）支付。(5)关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是（　）。(6)根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（　）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。(8)（　）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。(9)自基金终止之日起（　）个工作日内成立清算小组。(10)基金清算账册以

3、及有关文件由（　）来保存。(11)下列关于基金税收的说法正确的是（　）。(12)1940年，（　）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。(13)根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由（　）召集，并选择确定基金份额中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(14)（　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。(15)证券投资基金托管人是（　）权益的代表。(16)公司内部控制的核是（　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(17)督

4、察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（　）个工作日内向中国证监会报告。(18)（　）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。(19)开放式基金的买入价不可以是（　）。(20)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(21)技术分析为基础的投资战略是在否定（　）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。(22)基金产品的特性是（　）。(23)根据有关规定，开放式证券投

5、资基金在（　）要公布一次基金资产的净值。(24)基金管理人选择进行披露信息的报刊在多长时间内不得更换?（　）(25)中国证监会规定，（　）可以采用摊余成本法对待持有的投资组合进行会计核算。(26)证券交易所的会员（　）。(27)基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（　），个交易席位作为基金的专用交易席位。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(28)当股票价格保持单方向持续运动时，下列何种说法正确（　）。(29)资产组合理论的提出者是（　）。(30)下列不属于基金信息披露的作用的是（　）

6、。(31)基金管理公司独立董事人数不得少于（　）人，且不得少于董事会人数的1／3。(32)目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（　）。(33)假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净为（　）。(34)根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(35)目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（　）个月内必须开业。(36)（　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。(

7、37)国际上，（　）的销售主要分为直销和代销两种方式。(38)我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（　）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。(39)下列哪种风险可以通过组合投资来分散?（　）(40)证券投资的执行成本包括（　）。(41)基金公司发行基金募集资金，通过（　）将这些资金交给基金管理人运作。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(42)我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（　）。(43)基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户

8、管理由下列