2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(2)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)如果股票市场价格处于振荡波动状态之中，恒定混合策略就可能（　）买入并持有策略。(2)基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（　）。(3)在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（　）。(4)契约型基金持有人实际上是（　）。(5)证券投资基金的主要当事人是依据（

2、　）运作的。(6)依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，（　）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（　）内运作。A.预期收益B.投资目标C.风险承受能力D.投资偏好(8)我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　）(9)从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是（　

3、）。(10)在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（　）。(11)投资收益是指基金经营活动中因（　）等而实现的收益。(12)资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（　）。(13)所谓“基金投资能够跑赢大市”的理念认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（　）的平均收益水平。(14)主动型基金和被动型基金划分的主要依据是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(15)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政

4、策的机构是（　）。(16)资本市场线的Y轴截距代表（　）。(17)为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金一般都要由（　）来保管基金资产。(18)混合基金是指（　）。(19)（　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映全部历史价格信息和交易信息。(20)夏普指数以（　）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。(21)依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、

5、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(22)下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（　）。(23)假设今天发行3年期债券，面值100元人民币，票面利率为4．25%，每年付息3次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（　）。(24)如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（　）导向的。(25)某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益

6、率为（　）。(26)对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。（　）(27)根据基金的发展情况，多家基金管理公司在2000年修改了管理费的收取方法，将原来的2．5%的固定收费变为1．5%的固定收费加（　），引进市场化的收费方法。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(28)基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（　）。(29)关于收益率曲线叙

7、述不正确的是（　）。(30)目前，我国一只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（　）。(31)我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为（　）。(32)（　）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。(33)我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　）。(34)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网

8、址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(35)基金管理人作为专门（　）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理活动。(36)发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（　）。(37)申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周至少（　）次向投资者公布基金资产净值