2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(4)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)基金合同生效（　　）的，应登载自合同生效之日起计算的业绩。A.三个月以上不满半年B.六个月以上不满一年C.一年以上不满两年D.两年以上不满三年(2)根据对市场（　　）的不同判断，股票投资组合管理分为积极型与消极型两类投资策略。A.稳定性B.有效性C.持续性D.竞争性(3)（　　）的运作要保留一定的现金以应付

2、赎回。A.货币市场基金B.保本基金C.开放式基金D.封闭式基金(4)对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或自公布之日起（　　）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。A.3B.5C.8D.10(5)基金管理公司独立董事需要具有（　　）年以上金融、法律或者财务的工作经历。A.2B.3C.5D.6(6)（　　）用以衡量基金的均异性特征。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生A.信息比率B.M2C.夏普比率D.特雷诺比率(7)专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于（　　）万元人民币。A.

3、1000B.2000C.3000D.4000(8)（　　）是实现基金经理投资指令的最后环节。A.投资决策B.投资研究C.交易D.风险管理(9)当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0．1%．0．25%B.0．25%，0．5%C.0．5%，1%D.0．25%，0．75%(10)封闭式基金的基金份额，经（　　）申请，（　　）核准，可以在证券交易所上市交易。A.基金份额持有人，证券交易所B.基金管理人，中国证监会C.基金托管人，中国证监会D.基金管理人，中国结算公司(11)（　　

4、）目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数化策略B.免疫策略C.股票策略D.债券策略(12)中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质，还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等，增强可靠的信誉，扩大客，基础，体现了证券投资基金市场营销的（　　）。A.专业性B.适用性C.规范性D.服务性(13)资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（　　）。A.越高B.越低C.不变D.两者无关系(14)在基金营销中的投资者教育，投资者应（　　），

5、即选择优秀基金管理公司的产品。A.了解基金B.了解市场C.了解历史D.了解基金管理公司(15)QDII基金与境内的证券投资基金相比，其运作链条较（　　），参与机构较（　　）。A.长，少B.长，多C.短，少D.短，多(16)我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（　　）。A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》(17)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，作出批准或不予批准的决定。A.4B.5C.6D.12(18)资金清算环节的主要风险点是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、

6、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生A.清算计算错误，从而延误成交时间B.基金资金交收小成功，从而成效失败C.清算和交收不及时，从而延误成交时间D.账实、账账、账证不符(19)基金监管的首要目标是（　　）。A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展(20)基金产品线的（　　），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。A.宽度B.高度C.C，长度D.深度(21)基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（　　）。A.相对变动额B.绝对变动额C.敏感度D.弹性(22)（　　）定期评估基金行业

7、的估值原则和程序，并对活跃市场E没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构(23)基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行（　　）。A.审慎调查B.产品风险评价C.风险承受能力调查D.风险承受能力评价(24)中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训