2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(5)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)(1)目前法律规定，基金管理公司应按不低于基金管理赞收入的（　　）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（　　）时可不再提取。A.5%，2%B.5%，1%C.10%，1%D.10%，2%(2)依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，

2、在（　　）中列支。A.基金管理费B.基金销售费用C.基金财务费用D.基金经营费用(3)依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。A.基金管理公司B.投资管理公司C.基金托管人D.基金发起人(4)QDII基金份额净值应当在（　　）披露。(5)在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算（　　）股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。A.前5只B.前10只C.前15只D.前20只(6)基金管理公司股东应具备一定的条件，除主要股东外的其他股东，要求其注册资本、净资产应当不低予（　　）人民币。A.8000千元中大网

3、校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生B.1亿元C.2亿元D.4亿元(7)基金监管的首要目标是（　　）。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益D.推动基金业的发展(8)基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.投资咨询公司B.基金托管人C.基金管理人D.证券公司(9)公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（　　）。A

4、.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则(10)以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程，要求使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。这体现了开展基金评价业务的（　　）。A.一致性原则B.客观性原则C.公开性原则D.公正性原则(11)实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（　　）的点估计值。A.最大B.最小(最优)C.零D.等于1(12)关于特雷诺指数，以下表述错误的是（　　）。A.特雷诺指数用的是全部风险中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wa

5、ngxiao.cn中大网校引领成功职业人生B.无法衡量基金经理的风险分散程度C.基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大D.给出了基金份额系统风险的超额收益率(13)（　　）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。A.到期收益率B.远期收益率C.再投资利率D.实际回报率(14)货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（　　）天。(15)内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的（　　）。A.及时性原则B.完整

6、性原则C.有效性原则D.独立性原则(16)在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（　　）。A.20％B.30％C.40％D.60％(17)资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（　　）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A.投资风险B.财务风险中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生C.资产类别D.资产风险(18)基金信息披露中，要求用精确的语言进行披露，不使人误解，不使用模棱两可的语言。这体现了基金信息披露原则中的（　

7、　）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公平披露原则(19)基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.5B.10C.15D.20(20)除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（　　），同时应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。A.10％，25％B.5％，25％C.10％，20％D.5％，20％(21)投资者申购基金成功后，投资者在（　　）日起有权赎回该部分的基金份额

8、。A.T+