2012年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(5)

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1、2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(5)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)第1题目前法律规定，基金管理公司应按不低于基金管理赞收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。A．5%，2%B．5%，1%C．10%，1%D．10%，2%【正确答案】：C试题解析：C基金管理公司应按不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。第2题依据销售机构销售基金的保有

2、量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在（）中列支。A．基金管理费B．基金销售费用C．基金财务费用D．基金经营费用【正确答案】：A试题解析：A客户维护费要从基金管理费中列支。第3题依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A．基金管理公司B．投资管理公司C．基金托管人D．基金发起人【正确答案】：A试题解析：A依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。第4题QDII基金份额净值应当在（）披露。A．估值日前1个工作日B估值日前2个工作

3、日内C．估值日后1个工作日内D．估值日后2个工作日内【正确答案】：D试题解析：DQDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。第5题在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算（）股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。A．前5只B．前10只C．前15只D．前20只【正确答案】：B试题解析：B在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算前10只股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。第6题基金管理公司股东应具备一定的条件，除主要股东外的其他股东，要求其注册资本、净资产应当不低予（）人

4、民币。A．8000千元B．1亿元C．2亿元D．4亿元【正确答案】：B试题解析：B基金管理公司除主要股东外的其他股东，其注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币。第7题基金监管的首要目标是（）。A．降低系统风险B．保证市场的公平、效率和透明C．保护投资者利益D．推动基金业的发展【正确答案】：C试题解析：C投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。第8题基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A．投资咨询公司B．

5、基金托管人C．基金管理人D．证券公司【正确答案】：C试题解析：C基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。第9题公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（）。A．成本效益原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则【正确答案】：D试题解析：D相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。第10题以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程，要求使用市场公开

6、披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。这体现了开展基金评价业务的（）。【正确答案】：C试题解析：C本题考查开展基金评价业务的公开性原则。第11题实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。A．最大B．最小(最优)C．零D．等于1【正确答案】：B试题解析：B实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小(最优)的点估计值。第12题关于特雷诺指数，以下表述错误的是（）。A．特雷诺指数用的是全部风险B．无法衡量基金经理的风险分散程度C．基金分散程度提高

7、时，特雷诺指数可能并不会变大D．给出了基金份额系统风险的超额收益率【正确答案】：A试题解析：A本题考查特雷诺指数。特雷诺指数用的是系统性风险而不是全部风险。第13题（）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。A．到期收益率B．远期收益率C．再投资利率D．实际回报率【正确答案】：A试题解析：A到期收益率在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。第14题货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。【正确答案】：D试题解析：D货币市场基金投资组合

8、的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。第15题内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体