案件事实的调查要求

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1、案件事实的调查要求总体要求：《行政处罚法》第四条第二款要求，设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。第三十条要求行政机关必须查明事实，违法事实不清的，不得给予行政处罚。这里的“事实”就是公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的违法行为。第三十六条又规定一般程序中要求行政机关“全面、客观、公正”地调查。《卫生行政处罚程序》第四条规定卫生行政机关实施行政处罚必须事实清楚、证据确凿，适用法律、法规、规章正确，坚持先调查取证后裁决的调查原则。行政法上有一个是罪责相当的法

2、律思想。也就是说当事人犯什么罪，我们就应当追究他相应的法律责任。不得夸大、缩小当事人的违法行为所应当承担的法律责任。而这一思想，用在案件事实的调查上，就要求我们调查案件事实清楚，必须达到客观、全面和准确。客观要求尊重事实，法律事实尽量靠近客观事实，偏差不能太大；全面要求调查涉及到违法行为并且能够影响行政处罚定性裁量的相关因素；准确要求事实认定能够通过语言、图片、录像等形式把案件事实反映出来，语言表达准确贴切。而这里介绍“五何”要素来分析案件事实，是想告诉大家，我们调查案件事实应当达到什么程度才能称为违法事实

3、清楚。案件事实的构成要素：何人、何时、何地、何事、何情节我总结一下，案件事实可引用“五何”要素来概括。即何人、何时、何地、何事、何情节。这就符合《行政处罚法》第四条关于事实认定的具体要求。查清“五何”要素，是查清案件最基本的要求，也是实施行政处罚做到事实清楚所必须查清的案件要素。也就是说我们在案件调查终结之时必须查明以上五点事实要素，这也是在行政处罚决定书中关于已查明的案件事实的书写要素。一、何人，即违法主体是谁。这里强调的执法思想是：谁违法了，谁该承担行政法律责任？我们就处罚谁？——行政法律责任主体的指向

4、问题，法律矛头必须准确无误。查清何人，是指查清该违法主体的基本情况。这是我们认定违法事实的最基本的要素。例如，环保部门有个案子，一家建筑公司负责承建了某地工商银行大楼的工程建设，该建筑公司委派张某作为建筑工地的项目经理，负责工地建筑事务，习惯称为包工头。而环保局认为该工地应当缴纳排污费，向建筑工地下发了缴费通知书，可工地负责人张某拒不执行，而后环保局下发了行政处罚事先告知书和处罚决定书，以该工商银行大楼建筑工地作为被处罚对象实施行政处罚。该项目负责人张某认为，建总公司人行办公楼工地不能成为独立承担行政责任的

5、主体，本案的处理对象应当是安陆市建筑总公司，具体行政行为的处罚对象错误；同时安陆市环保局认定的排污费数额没有事实依据，违反了《行政处罚法》必须事实清楚，证据充分的原则。故此，要求法院撤销安陆市环保局的行政处罚决定。经过行政诉讼后，法院认为，环境部门处罚的排污单位应该是该建筑公司。该工商银行大楼建筑工地只是工程施工单位市建筑公司设立的临时机构，不具备独立的企业法人资格，同时被告亦未提供相应的证据证明该工地有独立承担法律责任的能力，所以被告处罚的主体错误。（一）“何人”一般分为公民、法人和其他组织。1、对法人或

6、其他组织，首先应查清该组织是否依法成立，是否具备法人资格，其单位性质是企业法人、事业单位法人、社会团体法人还是国家机关；其次应查清其单位名称、住所或经营（办公）地址、法定代表人或具体负责人、经营范围（经营方式）或职能范围、组织形式等情况。一般可以根据单位的工商执照或者法人资格证书等官方证明文件来认定。因此，我们执法人员在认定案件事实时，首先要确定该单位的名称、性质、经营地址、单位负责人、获得审批许可的范围等基本情况，才能说明我们对违法主体的认定已经比较清晰和可靠。关于其他组织的认定，我已经提及多次了，主要分

7、九类。民事诉讼法第四十九条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：　　（１）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织；　　（２）依法登记领取营业执照的合伙型联营企业；　　（３）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业；　　（４）经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体；　　（５）法人依法设立并领取营业执照的分支机构；　　（６）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；　　（７）中国人民保险公司设在各地的分支机构；　　（８）经核准登记领取营业

8、执照的乡镇、街道、村办企业；　　（９）符合本条规定条件的其他组织。2、对公民，首先应查清其姓名、年龄、性别、民族、身份证件号、工作单位、住所或现住的地址以及文化程度等相关情况；其次，还应查清其是否属于办了营业执照的个体工商户或个人合伙，如果办了营业执照，应查清其营业执照证件、注册时间、经营范围、经营地址等情况。关于个人合伙的单位，一般认定为所有合伙人为共同的违法主体。关于个体工商户，对其营业执照上的项目必须全面审